性爱画面 金鹰先进制造: 金鹰先进制造股票型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

金鹰先进制造股票型证券投资 基金（LOF）更新的招募说明书 基金管制东谈主：金鹰基金管制有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司     二〇二五年一月                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                       要害领导    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）由金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）转型而来，该基金由原金鹰中证 500 指数分级证券投资基金变更而 来。经基金份额握有东谈主大会表决通过，原金鹰中证 500 指数分级证券投资基金于                                        。金鹰量 化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2021 年 11 月 29 日至 2021 年 12 月 28 日 以通讯方式召开基金份额握有东谈主大会，会议表决通过了《对于金鹰量化精选股票 型证券投资基金（LOF）转型接洽事项的议案》，同意转型为金鹰先进制造股票型 证券投资基金（LOF），并相应救助基金合同中投资主义、投资鸿沟、投资策略、 投资比例、基金份额类别等条件，上述基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日 起收效。依据基金份额握有东谈主大会决议，自 2022 年 1 月 11 日起，《金鹰先进制 造股票型证券投资基金（LOF）基金合同》收效，原《金鹰量化精选股票型证券 投资基金（LOF）基金合同》同日起失效。详见本招募说明书“基金的历史沿革 与存续”。    基金管制东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完好意思。    本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路等作出本质性判断或者 保证。    基金管制东谈主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具贵寓概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各种风险。    投成本基金可能遭遇的风险包括因经济、政事、投资形势和交游轨制等各式 因素的影响而形成的商场风险，基金管制东谈主在基金管制运作过程中产生的基金管                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以偏执他风险等。其 中，与本基金基金类型联系的特定风险是指本基金股票资产配置比例相对较高而 带来的资产配置风险；本基金投资鸿沟包括内地与香港股票商场交游互联互通机 制允许买卖的香港证券商场股票而濒临的香港股票商场及港股通机制带来的风 险；与本基金投资于特定的投资品种联系的特定风险是指本基金投资股指期货、 的特定风险，本基金参与融资业务的特定风险，本基金投资融会受限证券的流动 性风险，本基金投资资产支握证券的特定风险以及本基金投资存托凭证的特定风 险。出于保护基金份额握有东谈主的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基 金份额握有东谈主的净赎回需求相适配，可能在特定环境下启动相应的流动性风险管 理器具。当本基金握有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相 应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购与赎回。请投资者仔细阅读联系内容并慈祥本基金启用侧袋机制时的特定风险。   敬请投资东谈主珍贵阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、 债券型基金和羼杂型基金。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄矜” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本基金本次更新招募说明书因基金经 理变更对基金管制东谈主章节联系信息进行更新，联系信息更新截止日为 2025 年 1 月 14 日。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日， 接洽财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中财务数据未经审计。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                            目   录                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》                        （以下简称“《流动性风险 管制端正》”）偏执他接洽法律法例以及《金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或者要害遗 漏，并对其委果性、准确性、完好意思性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽 端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应 珍贵查阅基金合同。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《金鹰先进制造股票型证券投 资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 股票型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 招募说明书》偏执更新 品贵寓概要》偏执更新 易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的改进                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其常常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进        《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其常常作念出的改进 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例端正，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务经验且经深圳 证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司认同的深圳证券交游所会员单元 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业 务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理 非交游过户等 金管制有限公司或接受金鹰基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构。本 基金 A 类基金份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限就业公司，C 类基金 份额的登记结算机构为金鹰基金管制有限公司 系统 登记结算系统 东谈主所管制的基金份额余额偏执变动情况的账户。其中场外 A 类基金份额记录在中 国证券登记结算有限就业公司的通达式基金账户并登记在登记结算系统，C 类基 金份额记录在金鹰基金管制有限公司开立的基金账户并登记在金鹰基金管制有 限公司注册登记系统 深圳证券交游所东谈主民币平日股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户。其中， 场内 A 类基金份额记录在该账户并登记在证券登记结算系统 构办理申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 合同》收效日，原《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》自同 一日起失效 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 通达日 该就业日为非港股通交游日，则本基金可不通达申购、赎回及转变业务，具体以 届时提前发布的公告为准）     《业务公法》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司、金 鹰基金管制有限公司、基金销售机构的联系业务公法偏执常常作念出的改进 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 荟萃竞价的方式买卖基金份额的步履 记结算有限就业公司认同的深圳证券交游所会员单元 和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、 场外赎回 系统办理基金份额申购、赎回和上市交游等业务的场面。通过该等场面办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管制有限公司注册登记系统下的 C 类基金份额 端正的条件，苦求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转变为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作，A 类基金份额转托管包括系统内转托管和跨系统转 托管 统内不同销售机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转托管的步履，以及基金份额握有东谈主将握有的 C 类基金份额在 金鹰基金管制有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的步履 统和证券登记系统间进行转托管的步履 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 变的前提下，按照一定比例救助基金份额总额及基金份额净值 加上基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入 苦求份额总额后的余额)超越上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他资产的价值总和                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 值和基金份额净值的过程 端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、融会受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金救助投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 交游所离别和香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立技 术伙同，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正鸿沟内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票商场交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（简称沪港通）和深港股票商场交游互联互通机制（简称深 港通） 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正鸿沟内的香港联合交                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 易所上市的股票 账户进行处置算帐，目的在于灵验凄惨并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技能仍导致 公允价值存在要害不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要害不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要害不确定性的 资产 件                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主简况：   称呼：金鹰基金管制有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   诞诞辰期：2002 年 12 月 25 日   批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限就业公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期限：握续筹划   接洽东谈主：范程程   接洽电话：020-22825637   股权结构：             发起东谈主称呼             出资额（万元）     出资比例           东旭集团有限公司               33770     66.19%     广州越秀成本控股集团股份有限公司             12250     24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司               5000      9.80%                所有这个词                51020      100%   二、主要东谈主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东谈主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东谈主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资商讨部司理，大成基金管制公司商场部高等司理，汉唐证券有限 就业公司商场总监，招商基金营销管制部总司理助理，国投瑞银基金管制有限公 司华南总司理，博时基金管制有限公司零卖南边总司理，金鹰基金管制有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金管制有限公                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技能员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国坐褥力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限就业公司团队负责东谈主、投资管制部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管制有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金管制有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商管制硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司司帐，中港合资北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北振作银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险管制部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险管制部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东谈主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东谈主。现任广州越秀成本控股集团股 份有限公司职工监事、风险管制与法务合规部总司理、管制商讨配合委员会主任 委员助理，广州越秀成本控股集团有限公司职工监事、风险管制与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计部审计 员、高等审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高等主管、司理、 高等司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司成本筹划部、广州越秀金融控股集团有限公 司成本筹划部副总司理。现任广州越秀成本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀成本控股集团有限公司财务中心、广州越秀成本控股集团股份有限公司资 本筹划部、广州越秀成本控股集团有限公司成本筹划部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，体裁硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会文牍处副主任、文牍处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司文牍、董事会文牍室主任。                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   张影先生，孤独董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学锻真金不怕火。现任北京大 学锻真金不怕火。   郝春莉女士，孤独董事，法学硕士。曾任中央政法干部管制学院教师，中国 东谈主民大学学报、中国东谈主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，孤独董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝赈济钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技 术部副司理、高等技俩司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫详实业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财 务总监、深圳市鹫详实业有限公司财务参谋人、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务参谋人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正谈科技创业投资有限就业公 司风控总监、江苏高凯精密流体技能股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高等司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚司帐师事务所审计技俩司理、广州药业股份有限公司财 务部高等主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药相差口有限公司副总司理兼财务部负责东谈主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业管制硕士。曾任宇龙估量机通讯科技（深圳）有限 公司东谈主力资源部组织发展司理，金鹰基金管制有限公司计策运营部总司理兼玄虚 管制部总司理。现任金鹰基金管制有限公司总司理助理、券交易务部总司理。   黄定明先生，监事，企业管制硕士。现任金鹰基金管制有限公司玄虚管制部 总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限就业公司团队负责东谈主、投资管制部总经                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管制有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金管制有限公司总司理。   凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管制有限公司督察长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，吉利证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司技能总监，广州证券有限就业公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管制有限公司副总司理兼首席信息官， 督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按端正报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管制有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；自后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管制有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪， 国投瑞银基金管制有限公司商场服务部副总监、总监，华泰资产管制有限公司产 品研发负责东谈主，华泰保兴基金管制有限公司董事总司理（MD）、家具计策开发部 及客户服务部总司理，上海弘尚资产管制有限公司总司理助理，金鹰基金管制有 限公司总司理助理兼商场服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按端正报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金管制有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 管制学会副会长。   杨刚先生，工学硕士。曾任大鹏证券有限就业公司玄虚研究所高等研究员和 部门主管，吉利证券有限就业公司玄虚研究所高等研究员、部门主管和副长处，                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 吉利证券资产管制部履行总司理。2010 年 4 月加入金鹰基金管制有限公司，现 任首席经济学家、权益研究部基金司理。杨刚先生管制过的基金如下：         管制过的公募基金称呼             任职日历         离任日历  金鹰元安保本羼杂型证券投资基金              2014-09-30   2015-12-24  金鹰中枢资源羼杂型证券投资基金              2014-11-19   2015-12-24  金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）         2020-12-29   2022-01-10  金鹰技能最初活泼配置羼杂型证券投资基金          2020-12-31   2022-03-25  金鹰添盈纯债债券型证券投资基金              2022-01-27   2023-03-17  金鹰添裕纯债债券型证券投资基金              2022-01-27   2023-03-17  金鹰添荣纯债债券型证券投资基金              2022-02-19   2023-03-14  金鹰添利中经久信用债债券型证券投资基金          2022-02-19   2023-03-17  金鹰添悦 60 天滚动握有短债债券型证券投资基                   2024-01-12  金  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）         2022-01-11       -  金鹰主题上风羼杂型证券投资基金              2022-04-26       -   历任基金司理变动如下：      基金司理         任职日历                离任日历     梁梓颖女士        2022-06-18          2025-01-11      杨刚先生        2022-01-11               -   本公司采用集体投资决策轨制，联系投资决策委员会成员有：   （1）公司投资决策委员会   周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，王人备收益投资部总经 理，基金司理；   王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。   （2）权益投资决策委员会   周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会   周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，王人备收益投资部 总司理，基金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，王人备收益投资部副总司理，基金 司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，王人备收益投资部副总司理，基 金司理。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金财产； 筹划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正估量并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他接洽端正，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主显露； 分配基金收益；             《基金合同》偏执他接洽端正召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓 20 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 现和分配； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担就业； 法律步履；   四、基金管制东谈主的承诺 办法》、    《信息表示办法》、            《指挥宗旨》等法律法例的步履，并承诺建立健全的内 部控制轨制，采用灵验措施，留神违背步履的发生； 制轨制，采用灵验措施，留神下列步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交游行为；   （7）犀利包袱，不按照端正履行职责；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （8）依照法律、行政法例接洽端正，由中国证监会端正扼制的其他步履及 基金合同扼制的步履。 家接洽法律、法例及行业表率，诚恳信用、戮力尽责，不从事以下行为。   （1）越权或违法筹划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、热闹、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）犀利包袱、枉然权益；   （7）显露在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违背证券交游场面业务公法，利用对敲倒、对仓等技能独揽商场价钱， 郁闷商场纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例扼制的步履。   为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行为。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、施行 控制东谈主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当适当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，禁止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 履行。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 握有东谈主谋取最大利益；   （2）不行利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 接洽端正，不显露在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的交易精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游偏执他行为。   五、基金管制东谈主的里面控制轨制   （1）保证公司筹划运作严格盲从国度接洽法律法例和行业监管公法，自愿 形成遵法筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念。   （2）禁止和化解筹划风险，提高筹划管制效益，确保筹划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好意思，完了公司的握续、结实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、完好意思、实时。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，维                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 护内控轨制的灵验履行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管制方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。公 司里面控制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是各项基本管制制 度的撮要和统辖，里面控制大纲明确了内控主义、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管制轨制包括风险控制轨制、投资管制轨制、基金司帐轨制、信 息表示轨制、监察稽核轨制、信息技能管制轨制、公司财务轨制、贵寓档案管制 轨制、事迹评估观看轨制和进犯应变轨制。部门业务规章是在基本管制轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等的具体说明。   公司制定里面控制轨制撤职了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各 项端正。   （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司筹划管制的各个门径，不得 留有轨制上的空缺或轻佻。   （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎筹划、禁止和化解风险为 起点。   （4）当令性原则。里面控制轨制的制定应当跟着接洽法律法例的救助和公 司筹划计策、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面控制系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面控制系统和支握其灵验性承担最终就业，各个业务部门负责 本部门的里面控制，督察长和合规风控部负责查验公司的里面控制措施的履行情 况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面控制大纲，对公司里面控制负完全的和最终的就业。                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）督察长   负责公司偏执业务运作的监察稽核就业，对公司里面控制的履行情况进行监 督查验。督察长对董事会负责，将如期和不如期向董事会陈诉公司里面控制的执 行情况，并如期向董事会呈送督察长评估陈诉。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面控制的履行情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将如期和不如期对各业务部门里面控制轨制的履行情况和盲从国度 法律法例偏执他端正的履行情况进行查验，当令淡薄修改建议，并如期向董事会 呈送监察稽核陈诉。   （4）业务部门   里面控制是每一个业务部门的就业。各部门负责东谈主对本部门的里面控制负直 接就业，负责履行公司的里面控制轨制，并负责建立、履行和贵重本部门的里面 控制措施。   基金管制东谈主确知建立里面控制系统、支握其灵验性以及灵验履行里面控制制 度是董事会及管制层的就业，董事会承担最终就业；基金管制东谈主承诺以上对于内 部控制的表示委果、准确，并承诺根据商场的变化和基金管制东谈主的发展约束完善 里面控制轨制。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。   为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行完了净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教学，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科技能职称，职工的学历头绪较高，专科分散合理，办事技能优良， 办事谈德修养过硬，是一支诚恳戮力、积极越过、开拓转换、立志进取的资产托 管从业东谈主员军队。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书    任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、 湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管制委员 会办公室、信贷风险管制部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握 就业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制筹划、证券公司客户资产管制筹划、理 财家具、相信筹划、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、办事年金 基金、期货公司资产管制筹划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    （二）基金托管东谈主的里面控制轨制                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内联系管制端正，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、控制及缓释，灵验地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制适当国度法律法例及监管机构的 监管要求，并伙同于托管业务筹划管制行为经久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 里面控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、履行、监 督、反馈等各个筹划门径，建立全面的风险管制监督机制。   （3）孤独性原则：托管部孤独负责受托基金资产的守护，保证基金资产与 交通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产离别设立账户，孤独核算， 分账管制。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、彼此制约的原则，从组织架构的 设立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施 摈斥里面控制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管制 模式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、履行机制和监督机制，通过 行之灵验的控制过程、控制措施，建立合理的内控模范，保障各项内控管制主义 被灵验履行。   （6）效益性原则：托管部里面控制与基金托管限制、业务鸿沟和业务运作 门径的风险控制要求相顺应，尽量缩短筹划运作成本，以合理的控制成本完了最 佳的里面控制主义。   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托 管业务指示》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管制办法》、           《交通银行资产托管业务风险管制办法》、                             《交通银行资产 托管业务交易精巧管制端正》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、                                  《交                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 约束加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管制表率，业务管制轨制健全， 中枢功课区实行阻滞管制，落实各项安全凄惨措施，联系信息表示由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中控制和过后查验措施实 现全过程、全链条的风险管制，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面控制评审。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和接洽证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的估量、基金管制东谈主酬报的计提和支 付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等接洽证券法例和《基金合同》的步履，及 时通告基金管制东谈主给予纠正，基金管制东谈主收到通告后实时证明并进行救助。交通 银行有权对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正陈诉中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有要害违法步履，按端正陈诉中 国证监会，同期通告基金管制东谈主限期纠正。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                  第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 场外售售机构 称呼：金鹰基金管制有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东谈主：姚文强 成立时辰：2002 年 12 月 25 日 批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200297 号 组织体式：有限就业公司 注册成本：5.102 亿元东谈主民币 存续时间：握续筹划 接洽东谈主：蔡晓燕 接洽电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （1） 称呼：中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 称呼：中国建立银行股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （3） 称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4） 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （5） 称呼：中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （6） 称呼：广发银行股份有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn （7） 称呼：吉利银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （8） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （9） 称呼：东莞农村交易银行股份有限公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （10） 称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.gtja.com （11） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （12） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （13） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （14） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （15） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （16） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （17） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （18） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （19） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （20） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （21） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （22） 称呼：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （23） 称呼：民生证券股份有限公司 客服电话：95376 网址：www.mszq.com.cn （24） 称呼：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （25） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.bhzq.com （26） 称呼：中信证券（山东）有限就业公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （27） 称呼：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （28） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （29） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （30） 称呼：廉正证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （31） 称呼：长城证券股份有限公司 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （32） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （33） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34） 称呼：东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （35） 称呼：上海证券有限就业公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （36） 称呼：诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （37） 称呼：大同证券有限就业公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （38） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （39） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （40） 称呼：吉利证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.stock.pingan.com （41） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （42） 称呼：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （43） 称呼：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （44） 称呼：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （45） 称呼：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （46） 称呼：东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （47） 称呼：国盛证券有限就业公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （48） 称呼：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （49） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （50） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （51） 称呼：世纪证券有限就业公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （52） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （53） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （54） 称呼：中航证券有限公司 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （55） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.tebon.com.cn （56） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （57） 称呼：华福证券有限就业公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （58） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （59） 称呼：中国国际金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （60） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （61） 称呼：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （62） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （63） 称呼：华鑫证券有限就业公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （64） 称呼：中国中金资产证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （65） 称呼：中山证券有限就业公司 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （66） 称呼：国融证券股份有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （67） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （68） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （69） 称呼：华源证券股份有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （70） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.gjzq.com.cn （71） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （72） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （73） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （74） 称呼：中邮证券有限就业公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （75） 称呼：开创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （76） 称呼：宏信证券有限就业公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （77） 称呼：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （78） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （79） 称呼：麦高证券有限就业公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com #N/A （80） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （81） 称呼：鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （82） 称呼：深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （83） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （84） 称呼：厦门市鑫旺盛控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （85） 称呼：上海挖财基金销售有限公司                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （86） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （87） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （88） 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （89） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （90） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （91） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （92） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （93） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （94） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （95） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （96） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （97） 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 客服热线： 4008188000 网址： www.myfund.com （98） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （99） 称呼：乾谈基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （100）   称呼：北京创金启富基金销售有限公司                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （101）    称呼：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （102）    称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （103）    称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （104）    称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （105）    称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （106）    称呼：一齐资产(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （107）    称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （108）   称呼：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （109）   称呼：上海大机灵基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （110）   称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （111）   称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （112）   称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （113）   称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （114）   称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （115）   称呼：上海凯石资产基金销售有限公司                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （116）   称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （117）   称呼：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （118）   称呼：深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （119）   称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （120）   称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （121）   称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （122）   称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （123）   称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （124）   称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （125）   称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （126）   称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （127）   称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （128）   称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （129）   称呼：深圳市前海排排网基金销售有限就业公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （130）   称呼：上海中欧资产基金销售有限公司                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （131）   称呼：上海中原资产投资管制有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （132）   称呼：东方资产证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （133）   称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （134）   称呼：深圳前海微众银行股份有限公司 客服电话：95384 网址：www.webank.com （135）   称呼：天投合资参谋人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （136）   称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （137）   称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （138）   称呼：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （139）   称呼：博时资产基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （140）   称呼：嘉实资产管制有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （141）   称呼：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （142）   称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （143）   称呼：泰信资产基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （144）   称呼：中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （145）   称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司                            金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （146）   称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管制东谈主可根据接洽法律法例的要求，采纳其他适当要求的机构销售本基 金，并在基金管制东谈主网站公示。   二、登记结算机构称呼   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：周明   接洽东谈主：任瑞新   电话：（010）59378835   传真：（010）59378907   称呼：金鹰基金管制有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层   法定代表东谈主：姚文强   电话：020-22825649   传真：020-83282856   接洽东谈主：张盛   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：广东岭南讼师事务所                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东谈主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：中审众环司帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表东谈主：石文先 电话：027-86770549 传真：027-85424329 邮编：430077 承办注册司帐师：江超杰、宋锦锋                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第六部分 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）由金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）转型而来。金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）由原金鹰中证 国证监会证监许可2012247 号文准予召募，基金管制东谈主为金鹰基金管制有限公 司，基金托管东谈主为交通银行股份有限公司。经中国证监会书面证明，《金鹰中证   金鹰中证 500 指数分级证券投资基金自 2016 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 27 日以通讯方式召开基金份额握有东谈主大会，大会表决通过了《对于金鹰中证 500 指 数分级证券投资基金转型接洽事项的议案》，同意金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金转型为金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF），《金鹰量化精选股票型 证券投资基金（LOF）基金合同》自 2016 年 8 月 25 日起收效。   金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2021 年 11 月 29 日至 2021 年 化精选股票型证券投资基金（LOF）转型接洽事项的议案》，同意金鹰量化精选股 票型证券投资基金（LOF）转型为金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF），并 相应救助基金合同中投资主义、投资鸿沟、投资策略、投资比例、基金份额类别 等条件，上述基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起收效。   依据基金份额握有东谈主大会决议，自 2022 年 1 月 11 日起，《金鹰先进制造股 票型证券投资基金（LOF）基金合同》收效，原《金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）基金合同》同日起失效。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期陈诉中给予 表示；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会陈诉并淡薄惩办有筹划，如握续运作、转变运作方式、与其他基金合并或                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           第七部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，在本基金适当法律法例和深圳证券交游所端正的上市 条件的情况下，基金管制东谈主不错苦求本基金 A 类基金份额上市交游。   二、上市交游的地点   深圳证券交游所   三、上市交游的公法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所的上市交游需撤职《深圳证券交游所 证券投资基金上市公法》、《深圳证券交游所交游公法》等接洽端正。   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所接洽端正办理。   五、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市等事项按照 《基金法》联系端正和深圳证券交游所的联系端正履行。具体情况见基金管制东谈主 届时联系公告。   当本基金发生深圳证券交游所联系业务公法所端正的因不再具备上市条件 而被远离上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的基金 费率、基金的投资鸿沟和投资策略等均不变，无需召开基金份额握有东谈主大会。基 金远离上市后，对于本基金场内份额的处理公法由基金管制东谈主提前制定并公告。   六、上市交游的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系 统揭示。行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一交游日的份额净值。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   七、其他 交游的联系公法进行救助的，本基金按修改以后的端正履行，而无需召开基金份 额握有东谈主大会。 金在履行适当的模范后不错增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          第八部分 基金份额的申购与赎回   《基金合同》收效并通达申购与赎回后，投资者在本基金的通达日可通过场 外或场内两种方式申购与赎回 A 类基金份额，通过场外方式申购与赎回 C 类基金 份额。   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中，场外份额的申购和赎回场 所为场外售售机构的销售网点；场内份额的申购和赎回场面为具有基金销售业务 经验，且经深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司认同的深圳证券交 易所会员单元。具体的销售机构将由基金管制东谈主在基金管制东谈主网站或联系文献中 列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰（若该就业日为非港股通交游日， 则本基金可不通达申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、港股通交游公法变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达 日及通达时辰进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽规 定在端正媒介上公告。   基金管制东谈主可根据施行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 业务办理时辰在申购运转公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不超越三个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或转变 苦求且登记结算机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一通达 日该类别基金份额申购、赎回或转变的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后估量的某一类别基 金份额净值为基准进行估量； 进行设施赎回； 的联系《业务公法》。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或登记结 算机构对申购、赎回业务等公法有新的端正，按新端正履行。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管制东谈主 必须在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构端正的模范，在通达日的具体业务办理时辰内淡薄 申购或赎回的苦求。                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记结算机构证明基金份额时，申购收效。      基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记结算机构证明赎回 时，赎复活效。      投资者赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。若遇证券/期货交游所或交游 商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交游系统或 资金交收公法限制或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务 处理过程，赎回款项的支付时辰可相应顺延。      基金管制东谈主应以交游时辰末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不堪利， 则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购和赎回苦求的证明以登记结算机构的证明结果为准。对 于苦求的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管制东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述模范公法进行救助。基金 管制东谈主应在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介上公 告。      五、申购和赎回的数目限制 为 1 元（含申购费，如有），超越部分不设最初级差限制。      投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含如期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），超越部分不设最初级差限制。      投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），超越部分不设最初级差限制。                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额不设上限。法律法例、中国证 监会另有端正的除外。 回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的需 全部赎回。   投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，握有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。 国证券登记结算有限就业公司的联系业务公法有端正的，从其最新端正办理。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 份额等的数目限制。基金管制东谈主必须在救助实施前依照《信息表示办法》的接洽 端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，C 类份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额场内和场外申购费率疏通，如下表所示：         申购金额 M（元）            A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.50%            M≥500 万             1000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如若 有多笔申购，适用费率按单笔离别估量。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额场内和场外赎回费率疏通，如下表所示：       握有基金份额期限（Y）               A 类基金份额赎回费率              Y＜7 日                  1.50%             Y≥180 日                  0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率，如下表所示：       握有基金份额期限（Y）               C 类基金份额赎回费率              Y＜7 日                  1.50%              Y≥30 日                  0%   对握续握有期少于 30 日（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 对握续握有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的投资者收取的赎回费不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期在 90 日以上（含）且少于 对握续握有期在 180 日以上（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。赎回费上钩入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手 续费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 迟估量或公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介 上公告。 场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金的销 售费率。 制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率撤职联系法律法例以及监 管部门、自律公法的端正。   七、申购份额与赎回金额的估量 申购金额，申购的灵验份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额 净值，灵验份额单元为份，估量公式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   本基金 A 类份额可通过场外或场内两种方式进行申购。场内申购份额保留至 整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资者资金账户，若证券交游所或登 记结算机构对申购份额的估量及余额的处理方式有新的端正，按新端正履行；场 外申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 场外申购，则可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元   申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0500=93，830.64 份   若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整数位，故投资者申购所得份 额为 93，830 份，不及 1 份额对应的申购资金返还投资者。退款金额为：   施行净申购金额=93，830×1.0500=98，521.50 元   退款金额=100，000－98，521.50－1，477.83=0.67 元   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的估量公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 1，000，000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=1，000，000/1.0500=952，380.95 份   本基金 C 类基金份额仅可通过场外方式进行申购。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按施行证明的灵验赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，估量公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述估量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握巧合辰为 120 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0800=10，800 元   赎回用度=10，800×0.50%=54 元   净赎回金额=10，800-54=10，746 元   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握巧合辰为 120 日，对                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0800=10，800 元   赎回用度=10，800×0.00%=0.00 元   净赎回金额=10，800-0=10，800 元   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 金资产净值。 证券交游服务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者全部港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行正 常交游的情形。 能对基金事迹产生负面影响，或发生基金管制东谈主认定的其他挫伤现存基金份额握 有东谈主利益的情形。 因格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金司帐系统等无法正常运行。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相秘密 50%荟萃度的情形时。 日和/或单笔申购金额设立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求超越前述某 项或全部上限比例的。 商证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项情形之一且基金管制东谈主决定断绝 或暂停接受投资者申购苦求时，基金管制东谈主应当根据接洽端正在端正媒介上进行 公告。如若投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 金资产净值。 商证明后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 因格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金司帐系统等无法正常运行。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案。已证明的赎回苦求，基金管制东谈主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额 总额后的余额）超越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回模范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日某一类别的基金份额净值为基础估量赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个握有东谈主的赎回苦求超越上一通达日基金总份额 额 25%的赎回苦求，对于单个握有东谈主未超越上一通达日基金总份额 25%的赎回申 请，与当日其它赎回苦求通盘，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获受理的 赎回苦求将与下一通达日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为止。如该握有东谈主 在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得超越 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 相应公法进行处理。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额握有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 的接洽端正在端正媒介上刊登暂停公告。 接洽端正，最迟于重新通达日在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新通达的公告。   十二、基金转变   基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 联系公法由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，除 A 类基金份额上市交游外，基金管 理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行 份额转让的苦求并由登记结算机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理 基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业 务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制履行等 情形而产生的非交游过户以及登记结算机构认同、适当法律法例的其它非交游过                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资者。      继承是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记结算机构要求提供的联系贵寓，对于适当条件的非交游过户苦求按基金登 记结算机构的端正办理，并按基金登记结算机构端正的圭臬收费。      十五、基金的转托管      （1）系统内转托管是指握有东谈主将其握有的 A 类基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进 行转托管的步履。      （2）A 类基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理场内 赎回或上市交游的会员单元时，须办理已握有 A 类基金份额的系统内转托管。      （3）A 类基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金 份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有 A 类基金份额的系统内转托 管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。   （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交游所、登记结 算机构及销售机构的联系端正办理。   本基金 C 类基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在场外不同销售机构之 间的转托管。 份额在中国证券登记结算有限就业公司的登记结算系统或证券登记系统与金鹰 基金管制有限公司注册登记系统之间进行转托管。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   十六、如期定额投资筹划   基金管制东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹划，具体公法由基金管制东谈主另 行端正。投资者在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻，以及登记结算机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议   十九、其他业务   在不违背联系法律法例、对基金份额握有东谈主的权利无本质性不利影响的前提 下，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救助，或者 安排本基金基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时不必召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据联系法例 端正进行信息表示。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第九部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户及深圳证券账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业 务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理 非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他适当条件的机构 办理。基金管制东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理左券，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 算帐及基金交游证明、披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金 A 类基金份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限就业公司，C 类基金份额的登记结算机构为金鹰基金管制有限公司。基金管制东谈主也不错自行或 托福其他机构担任登记结算机构。   本基金的基金份额接纳分系统登记的原则。场外 A 类基金份额登记在登记结 算系统基金份额握有东谈主通达式基金账户下；场内 A 类基金份额登记在证券登记系 统基金份额握有东谈主深圳证券账户下。C 类基金份额登记在金鹰基金管制有限公司 注册登记系统基金账户下。   三、基金登记结算机构的权利   基金登记结算机构享有以下权利： 关端正于运转实施前在端正媒介上公告；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 反该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制 查验情形及法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第十部分 基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于推动制造业升级和新兴产业发展所需的行业，通过精选股 票和严格的风险控制，力争完了超越事迹相比基准的经久答复。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 转变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款（含左券进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不超越股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题联系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当模范后可救助上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例超越 80%，基金管制东谈主将 玄虚接头对宏不雅经济走势、政策走势、证券商场环境等因素，确定投资组合中各 类资产的具体配置比例。   （二）股票投资策略   本基金指的“先进制造”主题联系行业是指推动制造业升级和新兴产业发展 所需的行业，具有技能先进、知识密集、信息密集等特征，具备较高技能附加值、 大约引颈产业发展地方的企业。“先进制造”主题触及的行业主要包括新动力、 新材料、汽车、国防军工、交通运载、机械拓荒、电气拓荒、医药制造业、化工、 食物制造业、轻工制造、电子、通讯、估量机、传媒等行业。   本基金所指的“先进制造”主题联系公司主要包括以下两类公司：   （1）主营业务所属行业为上述界说鸿沟，且家具或服务具有较高技能含量、 较高附加值等特色，具有较强的行业竞争力、抗风险才能的公司；   （2）对于当前未被归入前述行业，但后续通过引入技能转换、变革运营模 式、实施资产并购或重组以偏执他路线完了业务转型，使其转型后提供的家具或 服务隶属于上述行业，且这些家具或服务具有较高技能含量、较高附加值等特色， 将来有望成为主要收入或利润来源的公司。   将来由于商场需求变化、经济增长方式转变、产业结构升级等因素，“先进 制造”主题触及的行业外延可能相应扩大或改变，基金管制东谈主在履行适当模范后， 可对上述界定进行救助。   本基金在主要投向于“先进制造”主题公司的前提下，通过定量与定性相结 合的方法精选具有中枢竞争力、将来成漫空间大、握续筹划才能强的优质个股。   在定性分析方面，深入研究上市公司所处产业链位置、交易模式、中枢竞争 力、公司治理结构、管制团队、转换才能、经久发展出路等；定量分析方面，将 对反应上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的、估值目的等进行定量 分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。成长性目的包括营业 利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；财务目的包括毛利率、营业利润率、 净资产收益率、净利率、筹划行为净收益/利润总额等；估值目的包括市盈率（PE）、 市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （三）港股投资策略   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还将慈祥： 比如行业分散、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   （四）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略履行，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （五）债券投资策略   基金管制东谈主将继承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券商场，力争取得致密的收益。   本基金以经久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主 题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期救助策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管制策略，深入研究挖掘价 值被低估的债券和商场投资契机，构建收益结实、流动性致密的债券组合。   （六）可转变债券、可交换债券投资策略   可转变债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金将在对发债公司基本面进行深入分析的基础上，对可转变债券和 可交换债券的价值进行评估，采纳具有较高投资价值的可转变债券、可交换债券 进行投资。此外，本基金还将根据新发可转变债券、可交换债券的预测中签率、 模子订价结果，积极参与可转变债券、可交换债券新券的申购。   （七）资产支握证券投资策略   本基金将玄虚运用资产配置、久期管制、收益率弧线、信用管制和个券α策 略等策略积极主动进行资产支握证券家具投资。本基金管制东谈主将坚握风险救助后 收益最大化的原则，通过信用天资研究和流动性管制，盲从法律法例和基金合同 的约定，严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有致密流动性，以 期取得经久结实收益。   （八）股指期货投资策略                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金参与股指期货交游，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金参与股指期货投资时机和数目的 决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管制 东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和成本商场因素，结合定性和定量方法， 确定投资时机。基金管制东谈主将结联合票投资的总体限制，以及中国证监会的联系 限制和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。基金管制东谈主将充分接头股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。法律法例对于基金投资股指期货的投资策略另有 端正的，本基金将按法律法例的端正履行。   （九）参与融资业务的投资策略   为了更好地完了投资主义，在玄虚接头预期风险、收益、流动性等因素的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资决策依据及模范   （1）接洽法律、法例和基金合同的接洽端正。   （2）经济运行情景和证券商场走势。   （3）各种资产的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委 员会如期召开会议，如需作念出实时要害决策或基金司理提议，可临时召开投资决 策委员会会议。   （2）基金司理：假想和救助投资组合。假想和救助投资组合需要接头的基 本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的投资建议；基金司理的孤独判断等。   （3）荟萃交游部：基金司理向荟萃交游辖下达投资指示，荟萃交游部负责 东谈主收到投资指示后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确履行。   （4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金司理淡薄绩效或 风险建议。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （5）合规风控部：对投资过程等进行正当合规审核、监督和查验。   五、投资限制与扼制步履   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，                              （其中，投资于港股通 标的股票的比例不超越股票资产的 50%），投资于本基金界定的“先进制造”主题 联系证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股算假想计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算假想计），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得超越其各种资产支握证券估量限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可融会 股票，不得超越该上市公司可融会股票的 15%；   （14）本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司的可融会股票， 不得超越该上市公司可融会股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越本基金资产净 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不适当前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 握一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的 10%； 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 估量）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 超越上一个交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并估量；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项端正的情况外，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行救助，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管制东谈主应当自基金合 同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的接洽约定。时间， 本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按救助后的端正履行。   为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、施行 控制东谈主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当适当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，禁止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 履行。   六、事迹相比基准                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   中证高端装备制造指数收益率×60%＋中证港股通玄虚指数收益率×20%＋ 中债总资产（总值）指数收益率×20%   中证高端装备制造指数从通讯拓荒，电气部件与拓荒，重型电气拓荒，工业 机械，建筑、航空航天与国防等行业的公司中录取代表性的 200 只股票组成样本 股，大约反应上市公司中高端装备制造产业股票的走势，本基金的投资主题与该 产业密切联系，因此，该指数稳当手脚本基金 A 股投资的事迹相比基准。中证港 股通玄虚指数由中证指数有限公司发布的指数，录取适当港股通经验的平日股作 为样本股，接纳目田融会市值加权估量，是反应港股通鸿沟内上市公司的举座状 况和走势的一种股价指数。中债总资产（总值）指数收益率是反应境内利率类债 券举座价钱走势情况的分类指数，是债券组合投资管制事迹评估的灵验器具。采 用上述事迹基准不错较好地反应本基金的事迹走势。   本基金的事迹相比基准仅手脚计算本基金事迹的参照，未定定也不势必反应 本基金的投资策略。   如若指数编制单元罢手估量编制以上指数或改革指数称呼、或今后法律法例 发生变化、或有更适当的、更能为商场宽敞接受的事迹相比基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资鸿沟和投资策略，救助基金的事迹相比基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额握有 东谈主大会审议。   七、风险收益特征   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、 债券型基金和羼杂型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交游公法等相反带来的私有风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不行正常交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   八、基金管制东谈主代表基金诈骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在要害赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、投资组合陈诉（未经审计）   本基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 陈诉或要害遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好意思性承担个别及连带就业。 本基金的托管东谈主交通银行股份有限公司根据基金合同的端正，复核了本陈诉中的 内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈诉或者要害遗漏。   本投资组合陈诉所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数 据未经审计。                                    占基金总资产  序号        技俩            金额(元)                                     的比例(%)                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           其中：股票                   9，536，161.20           85.12           其中：债券                    203，123.01             1.81                资产支握证券                        -               -           其中：买断式回购的买入返售                                              -               -           金融资产      注：其他资产包括：交游保证金、应收利息、应收证券算帐款、其他应收 款、应收申购款、待摊用度。  （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码               行业类别           公允价值（元）                                                      值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                      -               -                                                  -               -  B 采矿业  C 制造业                             9，112，521.20          85.32  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                              -               -  E 建筑业                                           -               -  F 批发和零卖业                                        -               -  G 交通运载、仓储和邮政业                                   -               -  H 住宿和餐饮业                                        -               -  I       信息传输、软件和信息技能服务业            423，640.00             3.97  J       金融业                                     -               -                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      K 房地产业                                       -             -      L 租借和商务服务业                                   -             -     M 科学研究和技能服务业                                  -             -     N 水利、环境和环球设施管制业                               -             -     O 住户服务、修理和其他服务业                               -             -      P 莳植                                         -             -     Q 卫生和社会就业                                     -             -      R 文化、体育和文娱业                                  -             -      S 玄虚                                         -             -          估量                            9，536，161.20         89.28      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有港股通投资的股票。 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼   数目（股）         公允价值（元）            净值比例                                                            （％）                                                           占基金资产     序号            债券品种                公允价值(元)                                                           净值比例(％)                             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              其中：政策性金融债                                -            - 细                                                                占基金资产                                                   公允价值         序号        债券代码     债券称呼       数目（张）                    净值比例                                                     (元)                                                                 （％）     注：本基金本陈诉期末仅握有1只债券。 券投资明细     本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本陈诉期末未握有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未握有权证。          无。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （1）本期国债期货投资政策       无。   （2） 本期国债期货投资评价       本基金本陈诉期末未握有国债期货。   （1）基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （2）陈诉期内基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他各项资产组成  序号           称呼              金额(元)   （4）陈诉期末握有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可转变债券。   （5）陈诉期末前十名股票中存在融会受限情况的说明   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在融会受限股票。   （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。                                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                        第十一部分 基金的事迹    基金管制东谈主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金的托管东谈主根据基金合同的端正，复核了本陈诉中的内容，保证复核内容不 存在伪善纪录、误导性陈诉或者要害遗漏。    （一）基金事迹相比    基金合同收效日为 2022 年 1 月 11 日，基金合同收效以来（为止 2024 年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 金鹰先进制造股票（LOF）A：                                   净值增长               事迹相比基                        净值增长                事迹相比基         阶段                        率圭臬差               准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                 准收益率③                                    ②                  准差④ 金鹰先进制造股票（LOF）C：                                   净值增长               事迹相比基                        净值增长                事迹相比基         阶段                        率圭臬差               准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                 准收益率③                                    ②                  准差④    历任基金司理变动如下：                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      基金司理              任职日历                  离任日历     梁梓颖女士             2022-06-18            2025-01-11      杨刚先生             2022-01-11                - 收益率变动的相比            金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）      累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图             (2022 年 1 月 11 日至 2024 年 6 月 30 日) 金鹰先进制造股票（LOF）A： 金鹰先进制造股票（LOF）C：                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   注：1、本基金由原金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2022 年 1 月 11 日转型而来； 收益率*20%+中债总资产（总值）指数收益率*20%；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相 孤独。   四、基金财产的守护和刑事就业   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被 刑事就业。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃商场且大约获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不行委果反应公允价值的，打法报价进行救助，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行救助并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素， 救助最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所商场上市交游的可转变债券，实行全价交游的，按估值日收盘 价减去可转变债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价 交游的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，实行全价 交游的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；实行净价交游的，按最近交游日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素，救助最近交游市价，确定 公允价钱。   （5）交游所商场挂牌转让的资产支握证券，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。   （7）交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经救助的报价手脚估值日的公允价值；对于活                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法商场报价进行救助以证明估 值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等融会受限股票，按监 管机构或行业协会接洽端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显豁相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公正性。 最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，接纳最近交游日结算价估 值。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生要害变更，或商场上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管制                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情况救助本基金的估值汇率，并实时报中 国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据接洽法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金资产净值的估量结果对外给予公布。      五、估值模范 额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个就业日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。      六、估值舛误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误 时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或登记结算机构、或 销售机构、或投资者自身的舛误形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过 错的就业东谈主应当对由于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误就业方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误就业方承担； 由于估值舛误就业方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛误就业方对径直损失承担补偿就业；若估值舛误就业方一经积极配合，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误就业方打法更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的就业方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值舛误的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误就业方仍打法估值舛误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值舛误就业方。   （4）估值舛误救助接纳尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的就业方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值舛误的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值估量出现舛误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行 业另有通行作念法，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责 估量，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日交游末端后估量当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量 结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 行估值时，所形成的误差不手脚基金资产估值舛误处理。 进款银行等级三方机构发送的数据舛误，或国度司帐政策变更、商场公法变更等 非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采用必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             第十四部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完了收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分配权； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 序等接洽事项撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的联系规 定； 日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   基金管制东谈主在履行适当模范后，将对上述基金收益分配原则进行救助。      四、收益分配有筹划   基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有筹划真的定、公告与实施                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金收益分配有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记结算机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的 基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务公法》履行。对于场内份额，则 撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的联系端正。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的估量 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费 率计提。销售服务费的估量方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记结算机构，由登记结算机构 代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接洽法例及相应左券 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照接洽端正编制基金司帐报表； 并以托管左券约定方式证明。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金年度陈诉中的财务司帐陈诉进行 审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             第十七部分 基金的信息表示      一、本基金的信息表示应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管制端正》、            《基金合同》偏执他接洽端正。联系法律法例对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表示的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵寓。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的公法及具体模范，说明基金家具的性格等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表示及基 金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要害变 更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   （二）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的三个就业日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在端正报刊上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在《基金合同》收效的次日在端正媒介上登载《基金合同》                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示通达日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的估量方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将 年度陈诉登载在端正网站上，将年度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并 将中期陈诉登载在端正网站上，将中期陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度 陈诉，并将季度陈诉登载在端正网站上，将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合资产情况偏执 流动性风险分析。   陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   若中国证监会或其他联系监管机构出台新端正，则按新端正履行。   （七）临时陈诉   本基金发生要害事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行控制东谈主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额握有东谈主利益的，联系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深切， 并将接洽情况立即陈诉中国证监会、基金上市交游的证券交游所。若中国证监会 或其他联系监管机构出台新端正，则按新规履行。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐陈诉   《基金合同》远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐陈诉。算帐陈诉应当经过适当《证券法》端正的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉 登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）投资资产支握证券的信息表示   若本基金投资资产支握证券，基金管制东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金资产净值的比例和陈诉 期内通盘的资产支握证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度陈诉中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 证券市值占基金资产净值的比例和陈诉期末按市值占基金资产净值比例大小排 序的前 10 名资产支握证券明细。   若中国证监会或其他联系监管机构出台新端正，则按新端正履行。   （十三）投资股指期货的信息表示   若本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货的交游情况，包括投资 政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体 风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义。   （十四）参与融资业务的信息表示   基金管制东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管制情况。   （十五）投资港股通标的股票的信息表示   基金管制东谈主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说 明书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资分散情况及按联系法律法例及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票商场的信息表示另有规 定的，从其端正。   （十六）投资存托凭证的信息表示   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交游的股票履行。   （十七）中国证监会端正的其他信息。      六、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金联系信 息： 证明后，基金管制东谈主应当暂停估值的；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   七、信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 表示内容与姿色准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐陈诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介、基金上市交游的证券交游所网站表示信息，可是其他环球媒介 不得早于端正媒介表示信息，何况在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后不少 于法律法例端正的最低年限。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当适当《信 息表示办法》等法律法例及自律公法的联系端正。前述自主表示如产生信息表示 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 九、本基金信息表示事项以法律法例端正及基金合同约定的内容为准。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在要害赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）启用侧袋机制当日，登记结算机构以基金份额握有东谈主的原有账户份额 为基础，证明基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份 额的赎回苦求并支付赎回款项。   （2）侧袋机制实施时间，基金管制东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和 转变；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。   （3）基金管制东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一就业日主袋账 户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主估量各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的救助，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，接洽用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管制 费。与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的表示方式和频 率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时间，基金管制东谈主暂停表示 侧袋账户的基金净值信息。   （2）如期陈诉   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金如期陈诉中表示陈诉期内特定资 产处置进展情况，表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不手脚基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：   （1）基金份额握有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或估量代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）通讯开会的径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份 额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用适当《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。      三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，可径直对本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第十九部分 风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资形势和交游轨制 等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不确定性。   商场风险主要包括： 展政策等）发生变化，进而影响证券商场价钱波动而产生的风险。 变化。由于基金投资于股票、债券等成本商场器具，收益水平会随经济周期波动 而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 变化。基金投资于债券和股票，利率波动径直影响着股票与债券等的价钱和收益 率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值发扬。 行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或者上市公司信息表示不委果、不完好意思，都 可能导致基金资产损成仇收益变化。 的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所取得的收益和会货推广的发生 而被对消，从而使基金的施行收益下降。 财务情景、商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不行完全秘密。 率下降时，基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将取得 较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率飞腾时，利率风险加大， 利息的再投资收益会飞腾。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      二、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的专科知识、教学、判断、决策、技能 等主不雅因素会影响其对信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，形成管制风险。基金管制东谈主的管制轨制、风险管制和里面控制轨制等对 基金收益水平也存在某种进度的影响。因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制 水平、管制技能和管制技能等因素影响基金收益水平。      三、流动性风险   流动性风险表目下两个方面。一是在某种情况下因商场交游量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不行赶紧地转变为现款，进而影响到基金投 资收益的完了；二是在本基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎 回可能会使基金以不适当的价钱大批抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   本基金的申购、赎回安排珍贵公法参见本招募说明书“基金份额的申购与赎 回”章节的联系约定。   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的 表率型交游场面，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高荟萃度的特征，玄虚评估在正常商场环境下本基金的流动性 风险适中。   基金在无数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、减慢支付等措施。若本基金发生无数赎回且 单个握有东谈主的赎回苦求超越上一通达日基金总份额的 25%，基金管制东谈主可对该单 个握有东谈主采用缓期办理的措施。   在商场大幅波动、流动性空泛等极点情况下发生无法打法投资者无数赎回的                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的端正，严慎录取暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费 等流动性风险管制器具手脚援救措施。对于各种流动性风险管制器具的使用，基 金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估， 并与基金托管东谈主协商一致。在施交运用各种流动性风险管制器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效凄惨并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东谈主估量各项投资运作目的和基金事迹目的时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在基金如期陈诉中表示陈诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的特定风险   本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，股票资产占 比相对较高。资产组合受股票商场的波动影响较大，如若股票商场出现举座下降， 本基金的净值发扬将受到较大影响。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 险     本基金的投资鸿沟包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下私有风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券商场的私有风险 券商场存在诸多相反，本基金参与港股通交游需盲从内地与香港联系法律、行政 法例、部门规章、表落拓文献和业务公法，对香港证券商场有所了解。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 究分析陈诉的不雅点、格外交游情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实 行 T+0 反转交游机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性家具和生息 品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出更 为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。 股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的步履，投资 者握有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。 股股票可能出现万古辰停牌步地，由此可能增多本基金的投资风险。 退市整理等安排，联系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将 濒临无法陆续通过港股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限就业公司通过香港结算陆续为本基金提供的退市股票方法握 有东谈主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。 期安排上存在相反，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民 币账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色 暴雨等发生延长交游。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而 形成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资的私有风险 联互通机制投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等 方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束救助，这些限制因素的变化可能 对本基金参加或退出当地商场形成凄惨，从而对投资收益以及正常的申购赎回产 生径直或波折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的鸿沟限制，且港股通股票名单 会动态救助。对于被调出的港股通股票，自救助之日起，本基金将不得再行买入。 以上情形可能对本基金带来不利影响。 内地和香港两地均为交游日且大约称心结算安排的交游日才为港股通交游日，存 在港股通交游日不连贯的情形，而导致基金所握的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中荟萃体现商场反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所握 港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 下，港股通交游存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交游失败的 风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯 链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和取销申报的交游中断风险； 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股交游 的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游格外情况时，将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交游的风 险。 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由 于在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最 斥逐算汇率，最斥逐算汇率为联系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波 动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不 确定性风险，由此可能增多本基金的风险。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 务公法，适用商场波动转变机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受 到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。 券商场股票权益分拨、转变、上市公司被收购等情形或者格外情况，所取得的港 股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港 股通股票权益分拨或者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转变 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化以致受损的 风险。 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因 结算参与东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交 付或处置；结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资 金；结算参与东谈主向中国结算发送的接洽本基金的证券划付指示有误的导致本基金 权益受损；其他因结算参与东谈主未盲从联系业务公法导致本基金利益受到挫伤的情 况。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，具备一些私有的 风险点：   （1）商场风险。商场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风 险。商场风险是股指期货投资中最主要的风险。   （2）标的物风险。标的物风险是股指期货交游中由于投资组合与股指期货 的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风 险。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）基差风险。基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价差的 波动所形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价差的波动所形成的期现价 差风险。   （4）保证金风险。保证金风险是指由于保证金交游的杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被 强制平仓，可能给投资带来要害损失。   融会受限证券包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券。由于 融会受限证券存在一如期限的锁如期，存在着一定的流动性风险。因基金无数赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   本基金可投资于资产支握证券，资产支握证券手脚一种以资产信用为支握的 证券，具备一些私有的风险点，主要有：   （1）与基础资产联系的风险：主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现款流 预测风险等与基础资产联系的风险。   （2）与资产支握证券联系的风险：主要包括资产支握证券信用增级措施相 关风险、资产支握证券的利率风险、资产支握证券的流动性风险、评级风险等与 资产支握证券联系的风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券 自动阻挡存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境内                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与融资业务，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、爽约风险、交 易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券商场宽敞端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和代销机构）根据联系法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹 配锻练。      六、其他风险 而产生的风险； 平，从而带来风险； 理东谈主自身径直控制才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受 损；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、    《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、    《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           第二十一部分 基金合同的内容选录      一、基金合同当事东谈主的权利义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 业务并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分配有筹划；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回和转变申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗联系权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的方法，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在适当接洽法律、法例的前提下，制订和救助接洽基金申购、赎回、 转变、非交游过户、转托管和收益分配等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎戮力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金离别 管制，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使估量基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正估量并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他接洽端正，履行信息表示及 陈诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主显露；                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹划，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临遗弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金管制东谈主方法，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场公法，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、戮力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金离别设立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管左券》偏执他接洽端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏执他 接洽端正另有端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主显露，因审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 端正进行；如若基金管制东谈主有未履行《基金合同》及《托管左券》端正的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额握有东谈主 名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或接洽端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管左券》的端正监督基金管制东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临遗弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，本旨担赔 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基 金财产分配的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大 会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 律法例、中国证监会及基金合同另有端正的除外）：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）救助基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或估量握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可经由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）救助本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、救助收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金管制东谈主、销售机构、登记结算机构在法律法例端正或中国证监会 许可的鸿沟内救助接洽申购、赎回、转变、基金交游、非交游过户、转托管、转 让、质押等业务公法；   （6）在法律法例端正或中国证监会允许的鸿沟内基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少份额类别，或救助基金份额分类办法及公法；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，救助基金收益的分配原则和支 付方式；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份 额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福理解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福理解适当法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 通告不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出 具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福理解符 正当律法例、      《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大 会，或者接纳汇注、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比 照现场开会和通讯方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主握东谈主按照下列第七条文定模范确定和公                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份理解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据理解，不然提交 适当会议通告中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方法 适当会议通告端正的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨磨叽不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如若接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。      三、基金收益分配原则、履行方式   （一）基金收益分配原则 有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分配权； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 序等接洽事项撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的联系规 定； 日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   基金管制东谈主在履行适当模范后，将对上述基金收益分配原则进行救助。   （二）收益分配有筹划   基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配有筹划真的定、公告与实施   本基金收益分配有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 端正媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记结算机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的 基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务公法》履行。对于场内份额，则 撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有限就业公司的联系端正。   （五）实施侧袋机制时间的收益分配                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管制、运用接洽用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的估量 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前5个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费 率计提。销售服务费的估量方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给登记结算机构，由登记结算机构 代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－12项用度，根据接洽法例及相应左券 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资鸿沟和投资限制      （一）投资鸿沟      本基金的投资鸿沟为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、存托凭证偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 转变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款（含左券进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的联系端正）。      本基金可根据法律法例的端正参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资鸿沟。      本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不超越股票资产的50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题联系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当模范后可救助上述投资品种的投资比例。      （二）投资限制                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%，（其中，投资于港股通 标的股票的比例不超越股票资产的50%），投资于本基金界定的“先进制造”主 题联系证券资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的A+H股算假想计），其市值不超越基金资产净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的A+H股算假想计），不超越该证券的10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得超越其各种资产支握证券估量限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级报密告布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越 基金资产净值的40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的140%；   （13）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得超越该上市公司可融会股票的15%；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （14）本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司的可融会股票， 不得超越该上市公司可融会股票的30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越本基金资产 净值的15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不适当前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的10%； 不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的20%； 估量）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 超越上一个交游日基金资产净值的20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并估量；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，除上述第（2）、（9）、（15）、 （16）项端正的情况外，基金管制东谈主应当在10个交游日内进行救助，但中国证监               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管制东谈主应当自基 金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的接洽约定。期 间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当本基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按救助后的端正履行。   为贵重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、施行 控制东谈主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当适当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，禁止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 履行。   六、基金资产净值的估量方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的表示   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示通达日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、撤销和远离的事由、模范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个就业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会。根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是终局性的，并春联系各方均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、戮力、尽责 地履行基金合同端正的义务，贵重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权利 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在募汇注束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律阻挡力。 基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书         第二十二部分 基金托管左券的内容选录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：金鹰基金管制有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   成立时辰：2002 年 12 月 25 日   批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号   筹划鸿沟：基金召募、基金销售、资产管制、特定客户资产管制和中国证监 会许可的其他业务   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   组织体式：有限就业公司   存续时间：握续筹划   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准诞欲望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹划鸿沟：领受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   存续时间：握续筹划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履诈骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 转变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款（含左券进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中 国证监会的联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不超越股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题联系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当模范后可救助上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下端正：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，（其中，投资于港股通                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 标的股票的比例不超越股票资产的 50%），投资于本基金界定的“先进制造”主 题联系证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股算假想计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算假想计），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得超越其各种资产支握证券估量限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可融会 股票，不得超越该上市公司可融会股票的 15%；   （14）本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司的可融会股票， 不得超越该上市公司可融会股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越本基金资产净                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不适当前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 握一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的 10%； 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 估量）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 超越上一个交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并估量；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，除上述第（2）、（9）、（15）、 （16）项端正的情况外，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行救助，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管制东谈主应当自 基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的接洽约定。 时间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当本基金合同的约定。基金托管东谈主对                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按救助后的端正履行。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及救助期限进行监督。 金投资扼制步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、施行 控制东谈主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当适当本基金的投资主义和投资策略，撤职基金 份额握有东谈主利益优先原则，禁止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给予表示。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鞭策或者与本机构有其他要害利害关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并通告对方。   如法律法例或监管部门取消或变更上述扼制性端正，基金管制东谈主在履行适当 模范后可不受上述端正的限制。   当基金握有特定资产且存在或潜在要害赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的端正。 金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业圭臬的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证明收到该名 单。基金管制东谈主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函证明，新名单自基金 托管东谈主证明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照左券进行结算。（2）基金管制东谈主参与银行间商场交游时，有 就业控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主 应当负责向联系就业东谈主追偿。 金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适当如下端正：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的委果、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与 履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、守护等 过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 结算等的各项端正。   （1）基金投资融会受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等融会 受限证券接洽问题的通告》等接洽法律法例端正。   （2）融会受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证 券，不包括由于发布要害音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等融会受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资融会受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管制东谈主董事会批准的接洽基金投资融会受限证券的投资决策过程、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资融会受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。 基金管制东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日 将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式证明收 到上述贵寓。   （4）基金投资融会受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律法 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有融会受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的委果、完好意思，并应至少于拟履行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主打法基金管制东谈主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资融会 受限证券前就该风险的摈斥或禁止措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管制 东谈主风险管制部门就基金投资融会受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵寓的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行接洽指示。因断绝履行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权陈诉中国证监会。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、 基金收益分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。如若基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并有权在发现后 陈诉中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时辰 内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》偏执 他接洽法例、《基金合同》和本左券端正的步履，应实时以书面体式通告基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他接洽端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即通告基金管制东谈主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游模范一经收效的指示违背法律、行政法 规和其他接洽端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东谈主， 并有权向中国证监会陈诉。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他接洽法例、《基金合同》和本左券端正，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主估量的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例端正和《基金合同》 端正进行联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好意思性和委果性，在端正时辰内复兴并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、 未履行或无故延长履行基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本左券偏执他接洽端正的，应实时以书面体式通告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管制东谈主应陈诉中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事就业、分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财 产强制履行。 权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律就业， 其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产的 完好意思和孤独。 应由基金管制东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管制东谈主采用措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何就业。   （二）基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。基金证券账户资产的管制和运用 由基金管制东谈主负责。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方法在中国证券登记结算有限就业公司开立结                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的方法在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限就业公司和银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资 金的算帐。基金管制东谈主负责苦求基金参加寰球银行间同行拆借商场进行交游，由 基金管制东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。 本由基金管制东谈主保存。   （五）期货联系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系端正开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照接洽规 定诞生。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东谈主授权基金托管东谈专揽 理联系银期转账业务。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金方法开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/存 款证明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等细目。   为禁止特殊情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽公法使用并管制。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让，                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 施行灵验控制的本基金资产不承担守护就业。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行守护，不负责对进款证实书真伪的阔别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全守护就业。   （九）与基金财产接洽的要害合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金接洽的要害合同的原件离别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主守护，联系业务模范另有限制除外。除本左券另有端正外，基 金管制东谈主在代表基金签署与基金接洽的要害合同期应尽可能保证握有二份以上 的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件，基金管制东谈主 应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度接洽端正履行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值估量和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的估量与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每就业日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的指挥宗旨》偏执他法律、法例的端正。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责估量，基金托管东谈主复核。基 金管制东谈主应于每个就业日交游末端后估量当日的基金资产净值和基金份额净值 并以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量结果复核后，将复核结 果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素， 救助最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所商场上市交游的可转变债券，实行全价交游的，按估值日收盘 价减去可转变债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价 交游的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，实行全价 交游的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；实行净价交游的，按最近交游日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素，救助最近交游市价，确定 公允价钱。   （5）交游所商场挂牌转让的资产支握证券，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。   （7）交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经救助的报价手脚估值日的公允价值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法商场报价进行救助以证明估 值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等融会受限股票，按监 管机构或行业协会接洽端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显豁相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公正性。 最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，接纳最近交游日结算价估 值。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生要害变更，或商场上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管制 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情况救助本基金的估值汇率，并实时报中 国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   根据接洽法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金资产净值的估量结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值估量舛误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金形成损失的，由基金管制东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－8、10 进行处理时，若基金管制东谈主净值估量出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照顾制费率和托管费率的比例各自承担相应的就业； 估量和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东谈主的估量结果对外公布，如因基金管制东谈主估量舛误，由此给基金份额握 有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值估量顺延舛误而引起的损 失，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿就业； 差不手脚基金资产估值舛误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所或登记结算公司等机构发送的 数据舛误等原因，或国度司帐政策变更、商场公法变更等非基金管制东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采用必要、适当、合理的措施进行 查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管制东谈主和基金托 管东谈主免除补偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消弱或 摈斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，如若法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正履行； 如若行业有通行作念法，在不扞拒法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （三）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，离别独随即设立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的估量和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月离别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度陈诉的编制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；《基金合同》生 效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生要害变更的，基金管制东谈主 应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在端正网 站上；基金招募说明书、基金家具贵寓概要的其他信息发生变更的，基金管制东谈主 至少每年更新一次。中期陈诉在基金司帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告； 年度陈诉在司帐年度末端后 3 个月内公告。如若基金合同收效不及 2 个月的，基 金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东谈主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将接洽 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式通告基金管制东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉、更新招募说明书、基金家具贵寓概要等，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门端正的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，救助以两边认同的账务处理方式为准。如若基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于 应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈诉复核完毕后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他 两边约定的方式证明，以备有权机构春联系文献审核查验。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金管制东谈主可托福基金登记结算机构登记和守护基金份额握有东谈主名册。基金 份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额握有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有 东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记结算机构负责 编制和守护，并对基金份额握有东谈主名册的委果性、完好意思性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记结算机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金 托管东谈主提供由登记结算机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年临了一个交游日后 10 个就业日内向基金托管东谈主提 供由登记结算机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记结算机构编制的基金份额握有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按接洽法例端正各自承担相应 的就业。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，应通过友                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 好协商或者妥协惩办。托管左券当事东谈主不肯通过协商、妥协惩办或者协商、妥协 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的， 并春联系各方当事东谈主均有阻挡力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、 戮力、尽责地履行《基金合同》和本左券端正的义务，贵重基金份额握有东谈主的合 法权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律统领。   八、托管左券的变更、远离与基金财产的算帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券的远离 事由形成其他基金托管东谈主继承基金财产； 事由形成其他基金管制东谈主继承基金管制权。 止事项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存期限不少于法律法例端正 的最低年限。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东谈主贵寓寄送   根据客户的需要，为客户寄送通达式基金账户证明书。   （1）基金份额握有东谈主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有接洽方式的 基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度或季度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站 或拨打客服热线商讨。   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融商场动态和投资契机等。   二、汇注在线服务   通过本基金管制东谈主网站的客户服务信箱，投资者不错完了在线商讨、投诉、 建议和寻求各式匡助。   基金管制东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等各式信 息，投资者不错根据各自的使用习尚尽头便捷的自行查询或信息定制。   基金管制东谈主网站为投资者提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   三、信息定制服务   基金管制东谈主还可为基金投资者提供通过基金管制东谈主网站、客户服务中心提交 信息定制苦求，基金管制东谈主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台如期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔交游证明查询、每月账户余额与损益查询、 最近季度的基金投资组合、新家具信息表示、基金净值查询等。     四、网上交游服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交游及进行信息查询。投资者 也可通过基金管制东谈主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交游服务之前，请向联系 机构商讨。   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金家具 与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个交游日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线取得业务商讨，信息查询，服务投诉，信息定制，资 料修改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回 复的投诉，基金管制东谈主承诺在 2 个就业日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 就业日淡薄的投诉，基金管制东谈主将在顺延的就业日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，可通过上述方式 接洽本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管左券不一致的，以基金合同、 基金托管左券为准。请确保投资前，您/贵机构一经全面知道了本招募说明书、               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 家具贵寓概要、基金合同、基金托管左券等联系法律文献。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第二十四部分 其他应表示事项      一、基金信息表示明细 序号          公告事项            法定表示方式      法定表示日历      金鹰基金管制有限公司对于旗下部分        限公司费率优惠行为的公告      针对近期有作歹东谈主员假冒金鹰基金名        义进行罪犯证券行为的声明      金鹰先进制造股票型证券投资基金        （LOF）更新的招募说明书      金鹰先进制造股票型证券投资基金         A）基金家具贵寓概要更新      金鹰先进制造股票型证券投资基金         C）基金家具贵寓概要更新      金鹰基金管制有限公司对于远离北京       证监会端正媒介         下基金销售业务的公告      金鹰基金管制有限公司旗下基金 2023    证监会端正媒介        年第四季度陈诉领导性公告      金鹰先进制造股票型证券投资基金        证监会端正媒介        （LOF）2023 年四季度陈诉      金鹰基金管制有限公司旗下部分基金       证监会端正媒介      新增上海中正达广基金销售有限公司      为代销机构并灵通基金转变、基金定        投业务及费率优惠的公告      金鹰基金管制有限公司对于救助旗下       证监会端正媒介           事项的公告      金鹰基金管制有限公司旗下部分基金       证监会端正媒介      新增贵州省贵文文化基金销售有限公      司为代销机构并灵通基金转变、基金        定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金管制有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介       司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管制有限公司新增华西证券       证监会端正媒介      证券投资基金（LOF）代销机构并开                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      通基金转变、基金定投业务及费率优            惠的公告      金鹰基金管制有限公司旗下部分基金       证监会端正媒介      新增第一创业证券股份有限公司为代      销机构并灵通基金转变、基金定投业         务及费率优惠的公告      金鹰基金管制有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介        机构费率优惠行为的公告                             证监会端正媒介      金鹰基金管制有限公司旗下基金 2023         年年度陈诉领导性公告                             证监会端正媒介      金鹰先进制造股票型证券投资基金        （LOF）2023 年年度陈诉      金鹰基金管制有限公司部分基金新增       证监会端正媒介      乾谈基金销售有限公司为代销机构并      灵通基金转变、基金定投业务及费率           优惠的公告      金鹰基金管制有限公司旗下基金 2024    证监会端正媒介        年第一季度陈诉领导性公告      金鹰先进制造股票型证券投资基金        证监会端正媒介        (LOF)2024 年一季度陈诉      金鹰先进制造股票型证券投资基金        证监会端正媒介         A）基金家具贵寓概要更新      金鹰先进制造股票型证券投资基金        证监会端正媒介         C）基金家具贵寓概要更新      金鹰基金管制有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介       代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管制有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介       公司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管制有限公司部分基金新增       证监会端正媒介      湘财证券股份有限公司为代销机构并      灵通基金转变、基金定投业务及费率           优惠的公告      金鹰先进制造股票型证券投资基金       （LOF）2024 年第二季度陈诉                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书       金鹰基金管制有限公司旗下基金 2024         年第二季度陈诉领导性公告       金鹰基金管制有限公司对于旗下部分         机构费率优惠行为的公告       金鹰基金管制有限公司对于旗下部分         机构费率优惠行为的公告       金鹰基金管制有限公司部分基金新增       泛华普益基金销售有限公司为代销机       构并灵通基金转变、基金定投业务及                 2024 年 8 月 5 日           费率优惠的公告       金鹰基金管制有限公司对于旗下部分       基金的销售机构由北京中植基金销售       有限公司变更为华源证券股份有限公                 2024 年 8 月 13 日             司的公告       金鹰基金管制有限公司对于旗下部分         机构费率优惠行为的公告        金鹰先进制造股票型证券投资基金          （LOF）2024 年中期陈诉       金鹰基金管制有限公司旗下基金 2024          年中期陈诉领导性公告 二、其他要害事项   无。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当离别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第二十六部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 基金的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。                              金鹰基金管制有限公司

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