基金经管东谈主：中原基金经管有限公司
基金托管东谈主：南京银行股份有限公司
垂死教唆
中原鼎合债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）还是中国证监会 2025 年 1 月 6 日
证监许可202521 号文准予注册。
基金经管东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者根据所
抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政事、经济、社会等环境成分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主链接巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主
在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，
其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。根据 2017
年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金
再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类模范
的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级后果应以基金经管东谈主和销售
机构提供的评级后果为准。
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主可能依照法律法则及
基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标
识，暂停泄漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变
当前候和最终变现价钱都具有省略情味，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的
特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅
读相关内容并心绪本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品贵寓提要等信息泄漏文献，全面相识本基金的风险收益特征和产品特质，并充分考
虑自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并透顶理
解基金合同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。
基金的过往功绩并不预示其将来推崇。
基金经管东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
一、引子
《中原鼎合债券型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”
）依据《中华
东谈主民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）
、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
（以下简称“《销售办法》”
）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
（以下简称“《运作办法》”
）、《公开召募证券投资基
金信息泄漏经管办法》
（以下简称“《信息泄漏办法》
”）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动
性风险经管章程》
（以下简称“《流动性风险经管章程》”）过火他联系章程以及《中原鼎合债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“
《基金合同》”
）编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其
确切性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募
的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金
合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之
间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有遏止，均以基金合同为准。基金合同当
事东谈主按照《基金法》
、基金合同过火他联系章程享有权利、承担义务。基金合同确当事东谈主包
括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份
额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基
金合同的承认和接受。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为
必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》
、基金合同过火他联系章程享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
：指《中原鼎合债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有用矫正和补充。
基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充。
更新。
新。
。
行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文牍等。
《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正。
《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其
通常作念出的矫正。
《信息泄漏办法》
：指《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其
通常作念出的矫正。
《运作办法》
：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出
的矫正。
及颁布机关对其通常作念出的矫正。
融机构进行监督和经管的机构。
体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。
存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。
证券期货投资经管办法》及相关法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境
外机构投资者。
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。
份额的认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主强项了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构。
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建
立并支援基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。
受中原基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构。
份额余额过火变动情况的账户。
申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的日历。
清理后果报中国证监会备案并赐与公告的日历。
个月。
。
：指《中原基金经管有限公司绽放式基金业务法则》
，是范例基金经管
东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共
同效率。
份额的步履。
份额的步履。
求将基金份额兑换为现金的步履。
央求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调换为基金经管东谈主经管的其他基金基
金份额的步履。
销售机构的操作。
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式。
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额）
跳跃上一绽放日基金总份额的 10%。
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。
资产的价值总和。
额净值的过程。
泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子泄漏网站）等媒介。
有东谈主服务的用度。
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。
式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
置清理，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价值
存在要紧省略情味的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情味的资产。
三、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主概况
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日历：1998年4月9日
法定代表东谈主：张佑君
磋商东谈主：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
中原基金经管有限公司注册成本为23800万元，公司股权结构如下：
抓股单元 抓股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技筹商有限公司 10%
悉数 100%
（二）主要东谈主员情况
张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董
事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中
信证券交易部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理，中
信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司
董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛
领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、
Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。
李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。
曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。
史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委
员、资产经管委员会主任、资产经管党委文告。曾任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务部B角、
总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。
薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有
限公司金融产品开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍产品业务线产品开发组负责东谈主、
股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。
李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任中原
基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任华
夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负
责东谈主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北
京）有限公司总司理（兼）
、证通股份有限公司董事等。
刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人，
二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社
会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府筹商众人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。
殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最
妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委
员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治
区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。
伊志宏女士：零丁董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究见解为财务经管、成本市
场、消耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学
院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召集
东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届寰宇MBA训诫带领委员会
副主任委员、训诫部工商经管专科教诲带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、
欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员
会委员。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总
裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资
经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的全
球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。
西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务部行政负
责东谈主。曾任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主
抓作事）等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券
股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等作事。
宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、
行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办
公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主，
客户运营服务部行政负责东谈主（兼）
。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高
级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。
朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责
东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行
总行运筹帷幄资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主抓作事）
，中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本经管
有限公司执行董事、总司理等。
阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理，
益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。
郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。曾
任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华
夏基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。
孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任
中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。
张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼）
，硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、
副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基
金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。
李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部行
政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基金
经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责
东谈主等。
孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、中原
成本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司
董事。曾任职于深圳航空有限使命公司运筹帷幄财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部
B角、财务部B角等。
桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾
任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有
限使命公司信息本领部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、
行政负责东谈主等。
柳万军先生，硕士。曾任中国东谈主民银行上海总部副主任科员、泰康资产固定收益部投资
司理、交银施罗德基金固定收益部基金司理助理等。2013 年 6 月加入中原基金经管有限公
司，历任固定收益部研究员，中原货币阛阓基金基金司理（2013 年 12 月 31 日至 2017 年 8
月 7 日历间）、中原酬报宝货币阛阓基金基金司理（2014 年 5 月 26 日至 2017 年 8 月 7 日历
间）、中原恒利 6 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理（2016 年 3 月 29 日至 2018 年
、中原鼎旺三个月依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理
（2018 年 4 月 24 日至 2019 年 7 月 29 日历间）
、中原新机遇天真配置夹杂型证券投资基金
基金司理（2016 年 3 月 30 日至 2019 年 11 月 29 日历间）、中原恒利 3 个月依期绽放债券型
证券投资基金基金司理（2018 年 6 月 29 日至 2019 年 11 月 29 日历间）
、亚债中国债券指数
基金基金司理（2015 年 7 月 16 日至 2020 年 1 月 6 日历间）、中原鼎诺三个月依期绽放债券
型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 17 日至 2020 年 1 月 6 日历间）、中原鼎康
债券型证券投资基金基金司理（2019 年 8 月 12 日至 2020 年 8 月 25 日历间）
、中原鼎淳债
券型证券投资基金基金司理（2019 年 8 月 21 日至 2020 年 8 月 25 日历间）、中原恒融一年
依期绽放债券型证券投资基金基金司理（2019 年 4 月 25 日至 2021 年 1 月 27 日历间）、华
夏恒融债券型证券投资基金基金司理（2019 年 4 月 25 日至 2021 年 1 月 27 日历间）
、中原
鼎源债券型证券投资基金基金司理（2020 年 5 月 20 日至 2021 年 12 月 21 日历间）、中原鼎
沛债券型证券投资基金基金司理（2018 年 6 月 26 日至 2022 年 2 月 9 日历间）
、中原卓享债
券型证券投资基金基金司理（2021 年 8 月 24 日至 2023 年 3 月 21 日历间）、中原安康信用
优选债券型证券投资基金基金司理（2014 年 5 月 5 日至 2024 年 7 月 12 日历间）、中原鼎泰
六个月依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 4 月 13 日至 2024 年 11 月 25
日历间）等，现任投委会成员，中原双债增强债券型证券投资基金基金司理（2015 年 7 月
、中原纯债债券型证券投资基金基金司理（2017 年 9 月 8 日起任职）
、中原永
康添福夹杂型证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 15 日起任职）、中原鼎清债券型证券投
资基金基金司理（2020 年 12 月 3 日起任职）、中原兴源肃肃一年抓有期夹杂型证券投资基
金基金司理（2021 年 6 月 24 日起任职）
。
文世伦先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司交易员，中融基金经管有限公司投资经
理。2022 年 8 月加入中原基金经管有限公司，历任中原鼎旺三个月依期绽放债券型发起式
证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 21 日至 2024 年 4 月 9 日历间）、中原鼎誉三个月依期
绽放债券型证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 21 日至 2024 年 4 月 9 日历间）等，现任
中原永利一年抓有期夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 21 日起任职）、中原上证
基准作念市国债交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 12 月 13 日起任职）、中原
鼎昭利率债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 6 日起任职）、中原鼎安一年依期开
放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起任职）、中原鼎祥三个月依期
绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 9 日起任职）、中原鼎庆一年依期开
放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 19 日起任职）
、中原鼎英债券型证券
投资基金基金司理（2024 年 11 月 19 日起任职）
。
主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资
司理。
成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。
阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。
孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。
曲波先生，中原基金经管有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。
刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。
柳万军先生，中原基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。
张驰先生，中原基金经管有限公司投资研究部总监。
（三）基金经管东谈主的职责
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（四）基金经管东谈主承诺
制等全权处理本基金的投资。
轨制，选择有用要领，堤防违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。
要领，保证基金财产不必于下列投资或者步履：
（1）承销证券。
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽使命的投资。
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履。
（6）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验阻挡东谈主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益
遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相关交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程
序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动效率届时有用的法律法则或监
管章程。
法则及行业范例，敦朴信用、致力于尽责，不从事以下步履：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）顽抗允地对待其经管的不同基金财产。
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。
（5）侵占、挪用基金财产。
（6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相
关的交易步履。
（7）疏漏职守，不按照章程履行职责。
（8）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。
（1）依照联系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取
利益。
（2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不
当利益。
（3）不显露在职职时期明察的联系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资运筹帷幄等信息。
（五）基金经管东谈主的里面阻挡轨制
基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和
成本收益原则建立了一套相比齐全的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务经管轨制
及相应的业务处理、阻挡模范组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡步履、信息相易、
里面监控等要素。公司还是通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，得到无
保寄望见的阻挡瞎想合感性及运行有用性的陈述。
精湛的阻挡环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的阻挡
文化。
（1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事3名。董事会下设审计委员会等特地委
员会。公司经管层设立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合
理的组织结构。
（3）公司坚抓肃肃运筹帷幄和范例运作，宠爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并
进行抓续训诫。
公司各层面和各业务部门在详情各自的见解后，对影响见解达成的风险成分进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，
风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日
常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估相关风险
并制定风潦倒挡轨制。
公司对投资、司帐、本领系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管
理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和模范化，并要求齐全的记录、保存和严格的
查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离
树立，相互查验、相互制约。
（1）投资阻挡轨制
①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交易执行职能严格阻拦，实行围聚交易
轨制，建立和完善平允的交易分派轨制，确保各投资组合享有平允的交易执行契机。
②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，堤防越权决策。投资决策委员会负责
制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范围内，负责详情与
实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过严
格的审批模范；交易经管部负责交易执行。
③警示性阻挡。按照法则或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资
比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④拒接性阻挡。根据法律、法则和公司相关章程，基金拒接投资受限制的证券并拒接从
事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述拒接进行自动教唆和限制。
⑤多重监控和反馈。交易经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控；
监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促颐养。
（2）司帐阻挡轨制
①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和阻挡规程，确保司帐业务有章可循。
②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核
查监督轨制。
③为了防守基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。
④制定了完善的档案支援和财务布置轨制。
（3）本领系统阻挡轨制
为保证本领系统的安全富厚运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与网罗安全管
理、软硬件的防备、数据的备份、信息本领东谈主员操作经管、危险处理等方面都制定了完善的
轨制。
（4）东谈主力资源经管轨制
公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确
保东谈主力资源的有用经管。
（5）监察轨制
公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违纪步履的造访
模范和处理轨制，以及对职工步履的监察。
（6）反洗钱轨制
公司设立了反洗钱作事小组当作反洗钱作事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和反
恐融资合规经管作事；各相关部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反
洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面阻挡轨制》及相关业务操作规程，确保依
法切实履行金融机构反洗钱义务。
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信圮绝流渠谈，
公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交顺应的东谈主员进行
处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的
权限。
公司设立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面阻挡
轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项运筹帷幄
经管步履的有用运行。
（1）本公司确知建立、实施和支援里面阻挡轨制是本公司董事会及经管层的使命。
（2）上述对于里面阻挡的泄漏确切、准确。
（3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面阻挡轨制。
四、基金托管东谈主
（一）基金托管情面况
称呼：南京银行股份有限公司
住所：南京市山河大街 88 号
法定代表东谈主：谢宁
成随即间：1996 年 2 月 6 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
组织风光：股份有限公司
注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币
存续时期：抓续运筹帷幄
（二）基金托管业务运筹帷幄情况
南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一居品有由国有股份、中资法东谈主股份、外资股份
及广大个东谈主股份共同组成零丁法东谈主经验的股份制交易银行，实行一级法东谈主体制。南京银行历
经两次改名，在寰宇城商行中率先启动上市带领模范并于 2007 年顺利上市。当今注册成本
为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东谈主。
格。2014 年 12 月，南京银行得到保监会批复的保障资金托管业务经验。取得经验后，南京
银行充分阐述基金公司、资产经管等执照皆全的上风，抓续加强与金融阛阓、投资银行等业
务的条线联动上风，托管产品种类连续丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客
户资产经管运筹帷幄托管、基金经管公司资产经管运筹帷幄托管、基金子公司资产经管运筹帷幄托管、私
募投资基金托管、期货公司资产经管运筹帷幄托管、相信运筹帷幄支援、银行迎接业务托管、保障资
金托管、QDII 托管等业务。
南京银行资产托管畛域保抓富厚增长，截止 2023 年 12 月 31 日，托管畛域达 2.39 万
亿。
南京银行资产托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门，
其中从事基金清理、核算、投资监督、信息泄漏、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于 8
东谈主，并具有基金从业经验。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备 2 年以上托管业务从业训导。
南京银行资产托管业务系统培植由深圳市赢时胜信息本领股份有限公司承建，使用的是
阛阓上主流的资产托管业务系统，能支抓当今阛阓上大多数基金托管业务，且与本行的其他
业务系统严格分离。
（三）基金托管东谈主的里面阻挡轨制
当作基金托管东谈主，南京银行严格效率国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行
内联系经管章程，称职运筹帷幄、范例运作、严格监察，确保业务的肃肃运行，保证基金资产的
安全齐全，确保联系信息真的切、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
南京银行建立了涵盖范围皆全、职责畛域较为明晰的全面风险经管治理架构。南京银行
资产托管部内设零丁、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管业务的内控监管作事，
具有零丁诳骗监督稽核作事权利和才智。
南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了经管轨制、阻挡轨制、岗
位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；南京银行资产托管部工
作主谈主员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行围聚阻挡，
业务印记按规程支援、存放、使用，账户贵寓严格支援，制约机制严格有用；业务操作区专
门树立，紧闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，堤防泄密；业求达成
自动化操作，堤防东谈主为事故的发生，本领系统齐全、零丁。
（四）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的
相关章程，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他联系章程，或
者违背基金合同约定的，应当圮绝执行，实时文牍基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督管
理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易模范还是顺利的投资指示违背法律、行
政法则和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当实时文牍基金经管东谈主，并实时向国
务院证券监督经管机构陈述。
五、相关服务机构
（一）销售机构
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东谈主：张佑君
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
磋商东谈主：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
具体代销机构情况请参见本基金基金份额发售公告、基金经管东谈主后续发布的相关公告或基金
经管东谈主网站。代销机构具体业务办理情况以其各自章程为准。
基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。
（二）登记机构
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东谈主：张佑君
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
磋商东谈主：朱威
（三）讼师事务所
称呼：上海源泰讼师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
负责东谈主：廖海
承办讼师：刘佳、黄丽华
电话：
（021）51150298
传真：
（021）51150398
磋商东谈主：刘佳
（四）司帐师事务所
本公司礼聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）
。
称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东谈主：毛鞍宁
磋商电话：010-58153000
传真：010-85188298
磋商东谈主：蒋燕华
六、基金的召募
（一）基金召募的依据
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过火他联系
章程召募。本基金召募央求还是中国证监会 2025 年 1 月 6 日证监许可202521 号文注册。
（二）基金类型、运作方式和存续时期
（三）基金的份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前
后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、
C 类基金份额辨认树立代码，辨认筹备和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金经管东谈主详情，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托
管东谈主协商，颐养现存基金份额类别的申购费、调低销售服务费费率水平、变更销售方式或者
罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，颐养前基金经管东谈主需实时
公告。
在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金经管
东谈主可根据基金发展需要，在履行顺应模范后，为本基金增设新的基金份额类别。新的份额类
别可树立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，
颐养前基金经管东谈主需实时公告。联系基金份额类别的具体法则等相关事项届时将另行公告。
（四）召募方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体信息见基金份额发
售公告、基金经管东谈主届时发布的相关公告或基金经管东谈主网站的相关公示。
基金经管东谈主不错根据具体情况颐养基金的发售方式，并在基金份额发售公告或后续相关
公告中列明。
（五）召募期限
本基金的召募期限不跳跃 3 个月，自基金份额入手发售之日起筹备。
本基金自 2025 年 1 月 20 日起至 2025 年 4 月 18 日（含）进行发售。如果在此时期未达
到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内接续销售，直
到达到基金备案条件。基金经管东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内顺应延长或责备基金
发售时候，并实时公告。基金经管东谈主可合理颐养发售期并公告。
（六）召募对象
合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
基金经管东谈主可对发售对象的范围赐与进一步限制，具体发售对象见招募说明书、基金份
额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的相关公告。
（七）召募畛域上限
本基金可树立初度召募畛域上限，具体召募畛域上限及畛域阻挡的有筹备详见基金份额发
售公告或基金经管东谈主发布的其他公告。
（八）召募风光
投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业风光或按其提供的
其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和磋商方式等请参见本基金基金份额发售
公告、后续颐养发售机构的相关公告、当地基金份额发售机构的公告或基金经管东谈主网站。
基金经管东谈主不错根据情况颐养基金份额发售机构，投资者可在发售期登录基金经管东谈主网
站查询销售机构信息。
（九）认购安排
。具体业务办理时候参
见本基金的基金份额发售公告、基金经管东谈主后续发布的相关公告。基金经管东谈主也可根据基金
销售情况在召募期限内顺应延长或责备基金发售时候，并实时公告。各销售机构的具体业务
办理时候以其各自章程为准。
经管有限公司基金账户和销售机构交易账户的央求。一个投资者只可开立和使用一个基金账
户，还是开立中原基金经管有限公司基金账户的投资者可免予央求。
额托福认购款项。投资者不错屡次认购本基金基金份额，但需合适相关法律法则、业务法则
以及本基金发售畛域阻挡有筹备的章程，通过基金经管东谈主直销机构或中原资产认购本基金 A
类或 C 类基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）
，通过其他代销机构认购
本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理
请遵守各销售机构的相关章程。销售机构可颐养每次最低认购金额并进行公告。认购央求受
理完成后，投资者不得废除。投资者在认购时须精明选拔相应的份额类别，正确填写拟认购
基金份额的代码。
如果召募期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者跳跃 50%，基金经管东谈主有
权一皆或部分圮绝该投资者的认购央求，以确保其认购基金份额比例低于 50%。
代表销售机构还是接收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发后果为准。对于认购
央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投
资者任何损失由投资者自行承担。
将无效央求部分对应的认购款项本金退还给投资者。
投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金经管东谈主和销售机构约定，请
投资者参阅本基金基金份额发售公告及后续发布的相关公告。
（十）认购用度
认购金额（含认购费） 前端认购费率
投资者认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。
销售、登记结算等召募时期发生的各项用度。
（十一）召募资金利息的处理方式
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（份额类别为投资者认购时选拔
的相应类别）归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
（十二）认购份额的筹备
本基金 A 类、C 类基金份额的运行面值均为 1.00 元。
认购用度适用比例费率时，认购份额的筹备方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋前端认购费率）
前端认购用度＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元
认购用度为固定金额时，认购份额的筹备方法如下：
前端认购用度＝固定金额
净认购金额＝认购金额－前端认购用度
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00 元
金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。
例：某投资者投资 3，000，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设这 3，000，000.00 元在
召募时期产生的利息为 460.00 元，则其可得到的 A 类基金份额筹备如下：
净认购金额=3，000，000.00/（1+0.20%）=2，994，011.98 元
前端认购用度=3，000，000.00-2，994，011.98=5，988.02 元
认购份额=（2，994，011.98+460.00）/1.00=2，994，471.98 份
即投资者投资 3，000，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时期利息后一共可
以得到 2，994，471.98 份 A 类基金份额。
例：某投资者投资 3，000，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 3，000，000.00 元在
召募时期产生的利息为 460.00 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：
认购份额=（3，000，000.00+460.00）/1.00=3，000，460.00 份
即投资者投资 3，000，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时期利息后一共不错
得到 3，000，460.00 份 C 类基金份额。
（十三）召募时期的资金与用度
基金召募时期召募的资金应当存入特地账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得动用。
基金召募时期的信息泄漏费、验资费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财
产中列支。
七、基金合同的顺利
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金
经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构
验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完结基金备案手续并取得中国证监
会书面阐发之日起，
《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金经管东谈主在收到中国
证监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时期
召募的资金存入特地账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得动用。
（二）基金合同不成顺利时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未自高基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命：
款利息。
东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产畛域
《基金合同》顺利后，链接 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈述中赐与泄漏；链接 60 个作事日
出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个作事日内向中国证监会陈述并提倡科罚有筹备，如抓
续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓
有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
八、基金份额的申购、赎回与调换
（一）申购和赎回风光
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在官网公示。
基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
（二）申购和赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回等业务，具体办理时候为上海证券交易所、
深圳证券交易所的往常交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求
或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，
基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息
泄漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在
申购入手公告中章程。
基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在
赎回入手公告中章程。
在详情申购入手与赎回入手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时候。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调换央求且登记机构阐发接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹备的各样基金份额净值为基
准进行筹备。
可自行选拔顺应的基金份额类别。
在效率基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
法权益不受毁伤并得到平允对待。
基金经管东谈主可在不违背法律法则且不毁伤基金份额抓有东谈主利益的情况下，对上述原则进
行颐养。基金经管东谈主必须履行顺应模范并在新法则入手实施前依照《信息泄漏办法》的联系
章程在章程媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限制
及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均
不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原
资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一皆赎回。具体业务
办理请遵守基金经管东谈主直销机构及中原资产的相关章程。
最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金
份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵守各代销机构的相关章程。
应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝大额申购、暂停基
金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险
阻挡的需要，可选择上述要领对基金畛域赐与阻挡。具体见基金经管东谈主相关公告。
量限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息泄漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。
（五）申购和赎回的模范
投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。
基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。
基金份额抓有东谈主赎回央求顺利后，基金经管东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照基金合同联系条目处理。遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数
据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的成分影响业务处理经逾期，赎
回款项顺延至上述情形摒除后的下一个作事日划出。
基金经管东谈主应以交易时候终局前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求
日（T日），在往常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行阐发。T日提
交的有用央求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他
方式查询央求的阐发情况。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实
接收到央求。央求的阐发以登记机构或基金经管东谈主的阐发后果为准。对于央求的阐发情况，
投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失
由投资者自行承担。
对上述业务办理时候进行颐养，并提前公告。
（六）申购费与赎回费
（1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于阛阓推行、销售、登记结算等各项
用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资
者访佛申购时，需按单笔申购金额对应的费率辨认筹备申购用度。申购费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份
额时收取。A 类、C 类基金份额赎回费率如下：
抓有期限 赎回费率
所收取赎回费一皆归入基金资产。
响的情况下，颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
本色不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销运筹帷幄，针对投资者依期或不依期地开展基
金促销步履。在基金促销步履时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错
顺应调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率。
基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法则以及监管部门、自律法则的
章程。
（七）申购份额与赎回金额的筹备方式
（1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：
申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：
前端申购用度＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购用度
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
（2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
（3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此障碍产生的损失由基金财
产承担，产生的收益归基金财产通盘。
例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额辨认为1，000.00元、100万元、
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1，000.00 1，000，000.00 2，000，000.00
适用前端申购费率（b） 0.80% 0.60% 0.40%
净申购金额（c=a/（1+b）
） 992.06 994，035.79 1，992，031.87
前端申购费（d=a-c） 7.94 5，964.21 7，968.13
该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额（f=c/e） 806.55 808，159.18 1，619，538.11
申购4
申购金额（元，a） 5，000，000.00
前端申购费（b） 1，000.00
净申购金额（c=a-b） 4，999，000.00
该类基金份额净值（d） 1.2300
申购份额（e=c/d） 4，064，227.64
例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购得到
的C类基金份额筹备如下：
申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份
投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的筹备方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回用度
上述筹备后果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产
承担，产生的收益归基金财产通盘。
例：假设某投资者在 T 日赎回 3，000，000.00 份 A 类基金份额，抓有期限 3 天，该日 A
类基金份额净值为 1.2500 元，则其得到的净赎回金额筹备如下：
赎回金额=3，000，000.00×1.2500=3，750，000.00元
赎回用度＝3，750，000.00×1.50%＝56，250.00元
净赎回金额=3，750，000.00-56，250.00＝3，693，750.00元
例：假设某投资者在 T 日赎回 3，000，000.00 份 C 类基金份额，抓有期限一年，该日 C 类
基金份额净值为 1.2500 元，则其得到的净赎回金额筹备如下：
净赎回金额=3，000，000.00×1.2500=3，750，000.00元
和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的筹备，均保留到少许点后 4 位，少许点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日
收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应蔓延筹备或公
告。
（八）圮绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。
达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%围聚度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资
东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主
的申购央求被圮绝，被圮绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。当发生上述第 7 项情形时，基
金经管东谈主不错选择比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金经管东谈主有权圮绝该
等一皆或者部分申购央求。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办
理，具体时候以基金经管东谈主届时公告为准。
（九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。
停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。
基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应
按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支
付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可
延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额抓有东谈主在申
请赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管
理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
（十）多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调换中转
出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额）跳跃
前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的一皆赎回央求时，按往常赎回
模范执行。
（2）部分延期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或以为因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期
办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎
回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到
一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
（3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有
必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超
过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。
（4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额抓有东谈主赎回央求跳跃前一绽放日基金总
份额 20%以上的情形下，如果基金经管东谈主以为支付一皆投资东谈主的赎回央求有贫寒或以为因
支付一皆投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基
金经管东谈主不错延期办理赎回央求。具体分为两种情况：
①如果基金经管东谈主以为有才智支付其他投资东谈主的一皆赎回央求，为了保护其他赎回投
资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按往常赎回模范进行。对于单个投资东谈主跳跃前一开
放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金经管东谈主在剩余支付才智范围内对其按比例
阐发当日受理的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回央求与下一绽放
日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，
依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回的，则当日未获受
理的部分赎回央求将被废除。
②如果基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贫寒时，则对于通盘投资东谈主
的赎回央求（包括单个投资东谈主跳跃上一绽放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他
投资东谈主的赎回央求）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。
当发生上述多数赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在章程
媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
的各样基金份额净值。
再行绽放申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的
时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。
（十二）基金调换
基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东谈主
经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相关法则由基金经管东谈主
届时根据相关法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相
关贵寓，对于合适条件的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规
定的模范收费。
（十四）基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的模范收取转托管费。
（十五）依期定额投资运筹帷幄
基金经管东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资运筹帷幄，具体法则由基金经管东谈主另行章程。投
资东谈主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资运筹帷幄最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结息争冻、扣划
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记
机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部
分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法则或监管机
构另有章程的除外。
（十七）基金份额的转让
基金经管东谈主履行顺应模范后，基金份额不错按照法律法则章程和基金合同约定在中国证
监会招供的交易风光或者通过其他方式进行转让，具体由基金经管东谈主提前发布公告。
（十八）其他业务
在不违背相关法律法则且对基金份额抓有东谈主的权益无本色性不利影响的前提下，基金管
理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务法则，届时无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议但须提前公告。
（十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
章程或相关公告。
（二十）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的
前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。
九、基金的投资
（一）投资见解
在严格阻挡风险的前提下，综合接头基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主
动地投资经管，追求抓续、富厚的收益，力求达成基金资产的肃肃升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、
金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可调换债券的纯债部分、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须合适中国证监会相关章程）。
本基金顽抗直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调换债券仅投资可
分离交易可调换债券的纯债部分。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每
个交易日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会作念相应颐养。
（三）投资策略
本基金根据宏不雅经济运行现象、政策形貌、利率走势、信用现象等的综合判断，并连结
各大类资产的估值水祥和风险收益特征，在基金合同章程的范围内决定各样资产的配置比
例，并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态颐养。
本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，详情债券类
属配置策略，并根据阛阓变化实时进行颐养，从而选拔既能匹配见解久期、同期又能得到较
高抓有期收益的类属债券配置比例。
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地得到债
券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以躲闪债券价钱下跌的风险。
本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线风光的变化进行合理配置。
本基金在详情固定收益资产组合平均久期的基础上，将连结收益率弧线变化的展望，当令采
用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，
并进行动态颐养。
本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债，获取
票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主动采
用信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资信用债的外部主体评级或债
项评级不低于 AA+级（含），其中投资于评级在 AAA 级及以上的信用债比例不低于信用债
的 50%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债的 50%。以上信用评级为债项评
级，若无债项评级的依照其主体评级。其中短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级
机构出具的主体信用评级。信用评级主要参考经中国证监会许可或备案的资信评级机构的评
级后果，具体资信评级机构名单以基金经管东谈主阐发为准。因资信评级机构颐养评级等基金管
理东谈主之外的成分甚而本基金投资信用债比例不合适上述约定投资比例的，基金经管东谈主应当在
该信用债可交易之日起 3 个月内颐养至合适上述约定的投资比例，中国证监会章程的特殊
情形除外。
本基金将通过全面研究 GDP、物价、国外进出等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的
可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求现象变化趋势及结构等。
在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，连结利率债收益率弧线形态、期限
利差及组合见解久期等动态颐养所投标的。
本基金将综合接头阛阓情况，相比回购利率和债券收益率等成分，视情况在一定范围内
实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率跳跃回购资金成本的收
益。
将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，或当阛阓通行的债券信用评级体系法则等
发生变化，本基金可在履行顺应模范后相应颐养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新
中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。
（2）本基金每个交易日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。
（4）本基金经管东谈主经管的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃该基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基
金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。
（7）本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动
等基金经管东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在
章程。
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同顺利之日起入手。法律法则或监管部门另有章程
的，从其章程。
如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本
基金投资不再受相关限制。
为防备基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券。
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽使命的投资。
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履。
（6）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验阻挡东谈主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益
遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相关交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程
序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动效率届时有用的法律法则或监
管章程。
（五）功绩相比基准
中债综合（全价）指数收益率。
中债综合（全价）指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合反馈债券全
阛阓举座价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和交易所阛阓，具有泛泛的阛阓代表
性，适配合为本基金的功绩相比基准。
如果指数编制机构变更或罢手中债综合（全价）指数的编制及发布，或者中债综合（全
价）指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债综合（全价）
指数不宜接续当作基准指数，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的功绩相比基准推出，
或者阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩相比基准时，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一
致并履行顺应模范，本基金不错在按照监管部门要求履行顺应模范后变更功绩相比基准并及
时公告。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高
于货币阛阓基金。
（七）基金经管东谈主代表基金诳骗债权东谈主权利的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过火他资
产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。
（四）基金财产的支援和责罚
本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基
金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十一、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易风光的交易日以及国度法律法则章程需要对
外泄漏基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所领有的债券、货币阛阓器具、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》
、
监管部门联系章程。
除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易
日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反馈公允价值
的，搪塞报价进行颐养，详情公允价值。
与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征接头。此外，基金经管东谈主不
应试虑因其巨额抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支抓的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并详情公允价
值。
（四）估值方法
（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
（3）交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调换债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，
实行全价交易的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘
价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领详情公允价值；
（5）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或
阛阓步履很少的情况下，应接纳估值本领详情其公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，接纳估值本领详情其公允价值。
时期接纳第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
抓有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的平允性。
章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相关法
律法则的章程或者未能充分防备基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据联系法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理东谈主对基金净值信息的筹备后果对外赐与公布。
（五）估值模范
份额的余额数目筹备，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍
五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急
颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主每个估值日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。
（六）估值放肆的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值放肆时，视
为该类基金份额净值放肆。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的颠倒形成估值放肆，导致其他当事东谈主际遇损失的，颠倒的使命东谈主应当对由于该
估值放肆际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值放肆处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值放肆的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值放肆已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值放肆使命方应实时和谐各方，
实时进行更正，因更正估值放肆发生的用度由估值放肆使命方承担；由于估值放肆使命方未
实时更正已产生的估值放肆，给当事东谈主形成损失的，由估值放肆使命方对平直损失承担抵偿
使命；若估值放肆使命方还是积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。
（2）估值放肆的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对
估值放肆的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值放肆而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务，但估值放肆
使命方仍搪塞估值放肆负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）
，则估值放肆使命方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到
不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿
额加上还是得到的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值放肆使命方。
（4）估值放肆颐养接纳尽量归附至假设未发生估值放肆的正确情形的方式。
估值放肆被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：
（1）查明估值放肆发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值放肆发生的原因详情
估值放肆的使命方。
（2）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值放肆形成的损失进行评估。
（3）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法由估值放肆的使命方进行更正和抵偿
损失。
（4）根据估值放肆处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值筹备出现放肆时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的要领堤防损失进一步扩大。
（2）放肆偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；放肆偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（七）暂停估值的情形
基金经管东谈主应当暂停估值。
（八）基金净值的阐发
基金净值信息由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个
作事日交易终局后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金
托管东谈主对净值筹备后果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按章程赐与
公布。
（九）实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（十）特殊情况的处理
金资产估值放肆处理。
送的数据放肆，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金
经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能发现放肆的，由
此形成的基金资产估值放肆，基金经管东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托
管东谈主应当积极选择必要的要领缓慢或摒除由此形成的影响。
十二、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金经管东谈主可对各样别基金份额辨认制定收益分派有筹备，归并类别内的每一基金份额享有同等
分派权。
具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派。
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现金分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。
在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管
理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后，可对基金收益分派原
则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
（四）收益分派有筹备
基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派有筹备的详情、公告与实施
本基金收益分派有筹备由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》
的联系章程在章程媒介公告。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
抓有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》
执行。
（七）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
十三、基金的用度与税收
（一）基金运作用度
（1）基金经管东谈主的经管费。
（2）基金托管东谈主的托管费。
（3）销售服务费。
（4）除法律法则、中国证监会另有章程外，
《基金合同》顺利后与基金相关的信息泄漏
用度。
（5）《基金合同》顺利后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。
（6）基金份额抓有东谈主大会用度。
（7）基金的证券交易用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、
券商佣金、证券账户相关用渡过火他类似性质的用度等）
。
（8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户防备费。
（9）按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。
（1）基金经管东谈主的经管费
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的筹备方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（2）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（3）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销
售服务费筹备公式具体如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据联系法则及相应契约
章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（二）基金销售用度
本基金认购费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、
基金的召募”中“（十）认购用度”以及“
（十二）认购份额的筹备”中的相关章程。
本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“八、基金份额的申购、赎回与调换”中的“（六）申购费与赎回费”与“
（七）申购份额
与赎回金额的筹备方式”中的相关章程。
（三）不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
损失。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书
“侧袋机制”部分的章程或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
十四、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
按照联系章程编制基金司帐报表。
电子方式阐发。
（二）基金的年度审计
师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息泄漏办法》的联系章程在章程媒介公告。
十五、基金的信息泄漏
（一）本基金的信息泄漏应合适《基金法》、
《运作办法》、
《信息泄漏办法》、
《流动性风
险经管章程》、
《基金合同》过火他联系章程。
（二）信息泄漏义务东谈主
本基金信息泄漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息泄漏义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息真的切性、准确性、齐全性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国
证监会章程媒介泄漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者
复制公开泄漏的信息贵寓。
（三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：
（四）本基金公开泄漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄漏
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。
（五）公开泄漏的基金信息
公开泄漏的基金信息包括：
《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵寓提要
（1）
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓
有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金产品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
（2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限定地泄漏影响基金投资者决策的一皆事
项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息泄漏及基
金份额抓有东谈主服务等内容。
《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，
基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再
更新基金招募说明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支援及基金运作监督等
步履中的权利、义务关系的法律文献。
（4）基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金
提要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应
当在三个作事日内，更新基金产品贵寓提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运
作的，基金经管东谈主不再更新基金产品贵寓提要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在章程报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓提要、《基金合同》和基金托管契约登载
在章程网站上，并将基金产品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明
书确当日登载于章程媒介上。
基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利
公告。
《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周
在章程网站泄漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的各样基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年度最
后一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵寓。
基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载
在章程网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报
告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登
载在章程网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在章程报刊上。
基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者
年度陈述。
如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他垂死信息”项
下泄漏该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的
疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄漏基金组合股产情况过火流动性风险
分析等。
本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规
定报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》停止、基金清理；
（3）调换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的试验阻挡东谈主；
（8）基金召募期延长或提前终局召募；
（9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生
变动；
（10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东谈主、基金托
管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
（11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到要紧行政
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验阻挡
东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；
（14）基金收益分派事项；
（15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费
率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价放肆达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金入手办理申购、赎回；
（18）本基金发生多数赎回并延期办理；
（19）本基金链接发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；
（21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（22）颐养基金份额类别的树立；
（23）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；
（24）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息泄漏
义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清醒。
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金合同停止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述教唆性公
告登载在章程报刊上。
本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（六）信息泄漏事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定特地部门及高等经管东谈主
员负责经管信息泄漏事务。
基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息泄漏内容与
步地准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、
更新的招募说明书、基金产品贵寓提要、基金清理陈述等公开泄漏的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金经管东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相关报送信
息真的切、准确、齐全、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏归并
信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提
下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相关章程。
前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应
当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
（七）信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则章程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或蔓延信息泄漏的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相关信息：
（九）法律法则或监管部门对信息泄漏另有章程的，从其章程。
十六、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和实施模范
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有
东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依
照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构
备案。启用侧袋机制后实时礼聘合适《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审
计意见。
（二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回
阐发相应侧袋账户各样别基金份额抓有东谈主名册和份额。
支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋
账户提交的申购央求。
基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主
袋账户运作情况详情是否暂停申购。
（三）实施侧袋机制时期的基金投资
侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为
基准。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
（四）实施侧袋机制时期的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并泄漏
主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
（五）实施侧袋机制时期基金的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额自高基金合同分成条
款的，可对主袋账户份额进行收益分派。
（六）实施侧袋机制时期的基金用度
实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。
（七）侧袋账户中特定资产的处置清理
特定资产归附流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将
特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。
侧袋账户资产一皆完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东谈主实时礼聘合适《证券法》规
定的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。
（八）侧袋机制的信息泄漏
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。
基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息泄漏方式和
频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂
停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
侧袋机制实施时期，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在依期陈述中单独进行泄漏。
（九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明
书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、相关章程不一致的，以届时的法律法则、
相关章程为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额抓有
东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
十七、风险揭示
（一）投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。主
要包括：
（1）信用风险
基金在交易过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、圮绝支付到
期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责备导致债券价钱下跌，或者债券回购交易到期时交易
敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。
（2）利率风险
阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率飞腾，本基金抓有
债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益将面
临下跌的风险。
（3）收益率弧线风险
如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价
格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
（4）利差风险
债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化
的风险。
（5）阛阓供需风险
如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体运筹帷幄环境等发生变化，
债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最
终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。
（6）购买力风险
基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者抓有本基金资产实
际购买力下跌。
（1）流动性风险的界说
流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险，包括但不限于：在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法赶紧、低
成土产货颐养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。
由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以搪塞赎回要求，在经管
现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。
（2）基金申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回与调换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以
减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受或延期办理、赎回款项
被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了
解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、
金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可调换债券的纯债部分、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须合适中国证监会相关章程）。标的资产大部分为模范化债券金融器具，一般情况下具
有较好的流动性，同期，本基金将严格阻挡投资于流动受限资产和不存在活跃阛阓需要接纳
估值本领详情公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金经管东谈主将根据历史训导和现实
条件，制定出现金抓有量的高下限运筹帷幄，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的
鼎新。本基金经管东谈主会进行标的的散播化投资并连结对各样标的资产的流动性预期合理进
行资产配置，以防守流动性风险。
（4）多数赎回情形下的流动性风险经管要领
当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳以卑劣动性风险经管要领：
①延期办理多数赎回央求；
②暂停接受赎回央求；
③减速支付赎回款项；
④舞动订价；
⑤中国证监会认定的其他要领。
（5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响
基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器具，对赎回央求等进行适度颐养，作
为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的赞成要领，包括但不限于：
① 延期办理多数赎回央求
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回
的情形及处理方式”，详备了解本基金延期办理赎回央求的情形及模范。
在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。
②暂停接受赎回央求
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”
，详备了解本基金暂停
接受赎回央求的情形及模范。
在此情形下，投资东谈主的部分或一皆赎回央求可能被圮绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。
③减速支付赎回款项
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”
，详备了解本基金减速
支付赎回款项的情形及模范。
在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般往常情形下有所蔓延。
④收取短期赎回费
本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。
⑤暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详备了解本基金暂停估值的情形及模范。
在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被
暂停接受，或被减速支付赎回款项。
⑥舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本约略分派给试验申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
毁伤并得到平允对待。
⑦中国证监会认定的其他要领。
（6）实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用阻拦并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转
换等业务，仅主袋账户份额往常绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在
启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户
对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有省略情味，而且有可能变现价钱大幅低于
启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支
付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申
请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。
实施侧袋机制时期，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期
陈述中泄漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱
的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合
理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹备各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接头主袋
账户资产，因此本基金泄漏的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。
在试验投资操作过程中，基金经管东谈主可能限于常识、本领、训导等成分而影响其对相关
信息、经济形貌和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定抓续优于其
他品种。
相关当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为成分形成操作失
误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易放肆、IT系统
故障等风险。
在绽放式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而
影响交易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金经管公
司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
根据证券交易资金前端风潦倒挡相关业务法则，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证
券交易资金进行前端额度阻挡，由于执行、颐养、暂停该阻挡，或该阻挡出现异常等，可能
影响交易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。
因相关法律法则或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法阻挡的成分的变化，使基金或
投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养
而引起基金净值波动的风险、相关法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为颐养投
资组合而引起基金净值波动的风险等。
来回、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金
资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金经管东谈主自身
平直阻挡才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。
（二）声明
担投资风险。
金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其
收益或本金安全。
券阛阓广泛规定等作出的抽象性形貌。销售机构根据相关法律法则对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的
风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风
险承受才智与产品风险之间的匹配考验，投资者应随时心绪本基金风险等第的更新情况，谨
慎作出投资决策。
基金经管东谈主承诺以敦朴信用、致力于尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一
定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值凹凸并不预示其将来功绩推崇。基
金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者焕发”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。
十八、基金合同的变更、停止与基金财产的清理
（一）
《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
顺利后两日内在章程媒介公告。
（二）
《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行相关模范后，
《基金合同》应当停止：
邻接的。
（三）基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的作当事人谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作清理陈述。
（5）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法
律意见书。
（6）将清理陈述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法则章程的最
低期限。
十九、基金合同的内容摘抄
基金合同的内容摘抄见附件一。
二十、基金托管契约的内容摘抄
基金托管契约的内容摘抄见附件二。
二十一、对基金份额抓有东谈主的服务
对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。
基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额抓有
东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务形貌。主要服务内容如下：
（一）贵寓发送
基金经管东谈主根据抓有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本
公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）
导致基金经管东谈主无法送出的除外。
指随基金交易对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、
客户服务问答等。
（二）电子交易
抓有中国培植银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记
卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银
行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、
中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基
金投资迎接中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移
动客户端，与本公司达成电子交易的相关契约，接受本公司联系服务条目并办理相关手续后，
即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调换、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各
项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。
（三）电子邮件及短服气务
投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期
通过邮件、短信风光得到阛阓资讯、产品信息、公司动态等服务教唆。
（四）招呼中心
提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基
金份额净值、基金账户余额等信息。
提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至
周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
客户服务电话：400-818-6666
客户服务传真：010-63136700
（五）在线服务
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东谈主信息。
在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热
点问题、业务法则、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服
务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管
理东谈主最新动态、热门问题等。
公司网址：www.ChinaAMC.com
电子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客户投诉和建议处理
投资者不错通过基金经管东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，辨认置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费
查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。
二十三、备查文献
。
。
（二）存放地点
备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文
件的复制件或复印件。
中原基金经管有限公司
二○二五年一月十六日
附件一：基金合同摘抄
第一部分 基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
一、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主简况
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
设立日历：1998 年 4 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织风光：有限使命公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
磋商电话：400-818-6666
（二）基金经管东谈主的权利与义务
《运作办法》过火他联系章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：
（1）照章召募资金。
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金
财产。
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费
用。
（4）销售基金份额。
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会。
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度联系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要要领保护基
金投资者的利益。
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理。
（9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度。
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有筹备。
（11）在《基金合同》约定的范围内，圮绝或暂停受理申购、赎回与调换等业务央求。
（12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利。
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法
律步履。
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构。
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、调换
和非交易过户、收益分派、转托管及依期定额投资等的业务法则。
（17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法则的相关章程，连结基金份额抓有东谈主洗钱风险
现象，选择相应合理的阻挡要领。
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过火他联系章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产。
（4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式
经管和运作基金财产。
（5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金辨认经管，辨认记账，进行
证券投资。
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产。
（7）照章接受基金托管东谈主的监督。
（8）选择顺应合理的要领使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹备并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的价钱。
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。
（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述。
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他联系章程，履行信息泄漏及陈述义务。
（12）保守基金交易玄机，不显露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予遮盖，不向他东谈主显露，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的
情形除外。
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹备，实时向基金份额抓有东谈主分派基金
收益。
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项。
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。
（16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓不低
于法律法则章程的最低期限。
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而且保证投资者
约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到联系贵寓的复印件。
（18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分派。
（19）面对斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文牍基金
托管东谈主。
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退。
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿。
（22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担使命。
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履。
（24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金
经管东谈主承担因召募步履而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主。
（25）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。
（27）根据反洗钱要求，基金经管东谈主应妥善支援产品投资者的身份贵寓信息，如基金托
管东谈主基于法律法则、监管机构反洗钱章程要求提供的，基金经管东谈主应积极赐与提供或协助；
（28）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：南京银行股份有限公司
住所：南京市建邺区山河大街 88 号
邮政编码：210008
法定代表东谈主：谢宁
成立日历：1996 年 2 月 6 日
批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币
存续时期：抓续运筹帷幄
运筹帷幄范围：摄取全球进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行业监督经管委员会批准的其他业务。
电话：025-83177281
（二）基金托管东谈主的权利与义务
《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全支援基金财
产。
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费
用。
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监
会，并选择必要要领保护基金投资者的利益。
（4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主。
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以敦朴信用、致力于尽责的原则抓有并安全支援基金财产。
（2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备饱胀的、及格的熟识
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜。
（3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对
所托管的不同的基金辨认树立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面相互零丁。
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产。
（5）支援由基金经管东谈主代表基金强项的与基金联系的要紧合同及联系凭证。
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。
（7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在
基金信息公开泄漏前赐与遮盖，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情形除外。
（8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱。
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息泄漏事项。
（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金经管
东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未执行《基
金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的要领。
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法律法则章程
的最低期限。
（12）从基金经管东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册。
（13）按章程制作相关账册并与基金经管东谈主查对。
（14）依据基金经管东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项。
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作。
（17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分派。
（18）面对斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监
督经管机构，并文牍基金经管东谈主。
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而辞退。
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿。
（21）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权
益。
于：
（1）共享基金财产收益。
（2）参与分派清理后的剩余基金财产。
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额。
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会。
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权。
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓。
（7）监督基金经管东谈主的投资运作。
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁。
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）负责阅读并效率《基金合同》、
《招募说明书》、基金产品贵寓提要等信息泄漏文献。
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险。
（3）心绪基金信息泄漏，实时诳骗权利和履行义务。
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度。
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限使命。
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履。
（7）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利。
（9）效率基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交易及业务法则。
（10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保
证其确切性。
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓
有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）停止《基金合同》。
（2）更换基金经管东谈主。
（3）更换基金托管东谈主。
（4）调换基金运作方式。
（5）调高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率。
（6）变更基金类别。
（7）本基金与其他基金的合并。
（8）变更基金投资见解、范围或策略。
（9）变更基金份额抓有东谈主大会模范。
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会。
（11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会。
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项。
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取。
（2）对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，增多、减少、颐养本基
金份额类别树立，或颐养本基金的申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率，或颐养收费
方式。
（3）基金经管东谈主、登记机构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、调换、收益
分派、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务的法则。
（4）基金经管东谈主履行顺应模范后，基金推出新业务或服务。
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化。
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式
额抓有东谈主大明白知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议风光。
（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式。
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日。
（4）授权奉求阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和地点。
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话。
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过火磋商方式和磋商东谈主、表决
意见寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述合适法律法则、
《基金合同》和会议文牍的章程，
而且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵寓相符。
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证通晓，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文牍约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议文牍约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内链接公布相关
教唆性公告，监管机构另有章程的除外。
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额抓
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文牍不干涉收取表决意见的，不影响表决效力。
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主平直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权
他东谈主代表出具表决意见。
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
场方式或者以现场方式与非现场方式相连结的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议模范比照
现场开会和通信方式开会的模范进行。经会议文牍载明，基金份额抓有东谈主也不错接纳网罗、
电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与模范
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有章程的除外）
、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集
东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程模范详情和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管
东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和
磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日
期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监督下形成
决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另
有约定外，调换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》
、本基
金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提交合适会议通
知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍章程的表
决意见视为有用表决，表决意见虚浮不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票
后果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀疑，不错在
晓喻表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决后果。
八、顺利与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个作事日内按照法律法则和中国证监会相关
章程的要求在章程媒介上公告，监管部门另有要求除外。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。
顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有握住
力。
九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额
抓有东谈主辨认抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应辨认
由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本
节莫得章程的适用本部分相关约定。
十、法律法则或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。
十一、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行顺应模范和提前公告后，
可对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、执行方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金经管东谈主可对各样别基金份额辨认制定收益分派有筹备，归并类别内的每一基金份额享有同等
分派权。
具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派。
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现金分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。
在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管
理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后，可对基金收益分派原
则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分派有筹备
基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有筹备的详情、公告与实施
本基金收益分派有筹备由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》
的联系章程在章程媒介公告。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
抓有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》
执行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
第四部分 与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付方式与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》顺利后与基金相关的信息泄漏费
用。
券商佣金、证券账户相关用渡过火他类似性质的用度等）
。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的筹备方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销
售服务费筹备公式具体如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据联系法则及相应契约章程，按费
用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
损失。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书
的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资见解和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、
金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可调换债券的纯债部分、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须合适中国证监会相关章程）。
本基金顽抗直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调换债券仅投资可
分离交易可调换债券的纯债部分。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每
个交易日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会作念相应颐养。
二、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。
（2）本基金每个交易日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。
（4）本基金经管东谈主经管的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃该基金资产净值的
制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。
（7）本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动
等基金经管东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在
章程。
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金投资的监督和查验自本基金合同顺利之日起入手。法律法则或监管部门另有规
定的，从其章程。
如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本
基金投资不再受相关限制。
为防备基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券。
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽使命的投资。
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履。
（6）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验阻挡东谈主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益
遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相关交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程
序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动效率届时有用的法律法则或监
管章程。
三、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第六部分 基金资产净值的筹备方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周
在章程网站泄漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的各样基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年度最
后一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同消灭和停止的事由、模范以及基金财产清理方式
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
顺利后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行相关模范后，
《基金合同》应当停止：
邻接的。
三、基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的作当事人谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作清理陈述。
（5）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法
律意见书。
（6）将清理陈述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法则章程的最
低期限。
第八部分 争议科罚方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时有用的仲裁法则按照普通模范进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各
方当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金经管东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、致力于、尽责地
履行基金合同章程的义务，防备基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行
政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各
抓有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光
和营业风光查阅。
附件二：基金托管契约摘抄
一、 基金托管契约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
设立日历：1998 年 4 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织风光：有限使命公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
（二）基金托管东谈主
称呼：南京银行股份有限公司
住所：南京市建邺区山河大街 88 号
邮政编码：210008
法定代表东谈主：谢宁
成立日历：1996 年 2 月 6 日
批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币
存续时期：抓续运筹帷幄
运筹帷幄范围：摄取全球进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行业监督经管委员会批准的其他业务。
电话：025-83177281
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诳骗监督权
投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、
金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可调换债券的纯债部分、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须合适中国证监会相关章程）。
本基金顽抗直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调换债券仅投资可
分离交易可调换债券的纯债部分。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，可
以将其纳入投资范围。
进行监督：
（1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：基金
投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日终保抓不低于基金资
产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应模范后，以变更后的
比例为准，本基金的投资比例将相应颐养。
因基金畛域或阛阓变化等成分导致投资组合不合适上述章程的，基金经管东谈主应在合理的
期限内颐养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有章程时，从其章程。
（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制：
的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
过该证券的 10%。
证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金
经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。
除上述 2）、5）、6）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基
金经管东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10
个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同顺利之日起入手。法律法则或监管部门另有章程
的，从其章程。
如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本
基金投资不再受相关限制。
为进行监督：
根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：
（1）承销证券。
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽使命的投资。
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履。
（6）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验阻挡东谈主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资见解和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益
遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相关交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程
序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动效率届时有用的法律法则或监
管章程。
基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交易，应按照审慎的风潦倒挡原则评估交易敌手资信风
险，并自主选拔交易敌手。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的交
易法则进行交易，并负责处理交易敌手不履行合同形成的纠纷，基金托管东谈主则根据银行间债
券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约
定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承
担由此形成的任何损成仇使命。
基金经管东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易结
算方式进行交易。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才智等
波及到进款银行选拔方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此
自行选拔进款银行。因基金经管东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担相应
使命。
（二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值
筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、
相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、
《基金合同》
、
基金托管契约联系章程时，应实时以书面风光文牍基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通
知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面风光向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管
东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金
托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者际遇的损失。
对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前约略监控的投资指示，基金托管东谈主
发现该投资指示违背联系法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当圮绝执行，立即
文牍基金经管东谈主，并向中国证监会陈述。
对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易模范还是成交的投资指示，基金
托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管
东谈主，并陈述中国证监会。
基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内回复基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中
国证监会报送基金监督陈述的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期文牍基金管
理东谈主限期纠正。
基金经管东谈主无方正事理，圮绝、费事基金托管东谈主根据本契约章程诳骗监督权，或选择拖
延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡训诫仍不改正
的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主是否安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、是否复核
基金经管东谈主筹备的基金资产净值和各样基金份额净值、是否根据基金经管东谈主指示办理清理交
收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执
行或无故蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管契约过火他联系章程时，基金经管东谈主应实时以电话文牍或书面风光文牍基金托
管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面风光向基金经管东谈主发出回
函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助
配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈述中
国证监会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会和银行业监督经管
机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金
经管东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时候内回复基金经管东谈主并改正。
基金托管东谈主无方正事理，圮绝、费事基金经管东谈主根据本契约章程诳骗监督权，或选择拖
延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡训诫仍不改正
的，基金经管东谈主应陈述中国证监会。
四、基金财产的支援
（一）基金财产支援的原则
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与零丁。
联系当事东谈主详情到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基
金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主选择要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应
负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。
五、基金资产净值筹备和司帐核算
（一）基金资产净值的筹备
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个
作事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001
元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎
回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、
《企业司帐准则》
过火他法律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹备，基金托管
东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日筹备基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管
东谈主。基金托管东谈主对净值筹备后果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主
对基金净值赐与公布。
根据《基金法》
，基金经管东谈主筹备并泄漏基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主筹备的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，就与本基金联系的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主
对基金净值信息的筹备后果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。
如有新增事项，按国度最新章程估值。
六、基金份额抓有东谈主名册的登记与支援
基金经管东谈主和基金托管东谈主辨认妥善支援的基金份额抓有东谈主名册，可包括《基金合同》生
《基金合同》停止日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额
效日、
抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支援，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关法则辨认支援基金份额抓有东谈主名册。支援方式不错接纳电
子或文档的风光。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金经管东谈主可根据基金托管东谈主的要求，实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册，可
《基金合同》停止日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份
包括《基金合同》顺利日、
额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份
额。其中，可根据基金托管东谈主要求，每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个
作事日内提交；
《基金合同》顺利日、
《基金合同》停止日等波及到基金垂死事项日历的基金
份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。
基金托管东谈主以电子版风光妥善支援基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律法则章程
的最低年限。基金托管东谈主不得将所支援的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他
用途，并应效率遮盖义务。
若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支援基金份额抓有东谈主名册，应按联系
法则章程各自承担相应的使命。
七、争议科罚方式
两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁
法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁
决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、致力于、尽责地履行基金合同
和托管契约章程的义务，防备基金份额抓有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和
台湾地区法律）统辖并从其解释。
八、托管契约的修改与停止
（一）本托管契约的变更模范
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内
容不得与《基金合同》的章程有任何遏止。基金托管契约的变更报中国证监会备案（如需）
。
（二）基金托管契约停止出现的情形
发生以下情况，本托管契约停止：
（1）《基金合同》停止；
（2）基金托管东谈主斥逐、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；
（3）基金经管东谈主斥逐、照章被废除、歇业或有其他基金经管东谈主给与基金经管权；
（4）发生法律法则或《基金合同》章程的停止事项。
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